证监会0121 股份有限公司境外公开募集股份及上市(包括增发)审批_证监会发行审核委员会

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【行政许可事项】股份有限公司境外公开募集股份及

上市

（包括增发）审批

【申请材料目录和申请书示范文本】

1、境外首次公开发行股份（包括股票的派生形式）

a、境外首次公开发行及到境外主板上市

a.1 申请报告，内容包括：公司演变及业务概况、股本结构、公司治理结构、财务状况与经营业绩、经营风险分析、发展战略、筹资用途、符合境外上市地上市条件的说明、发行上市方案等

a.2 股东大会及董事会相关决议

a.3 营业执照、属于特殊许可行业的申请人须提供许可证

a.4 公司章程

a.5 行业监管部门出具的监管意见书（如适用）

a.6 国有资产管理部门关于国有股权设置以及国有股减（转）持的相关批复文件（如适用）

a.7 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件（如适用）

a.8 近三年纳税申报表以及税务部门出具的纳税证明

a.9 申请人符合环保要求的证明文件

a.10 境内法律意见书

a.11 申请人近三年及最近一期经审计的财务报表及其审计报告（按境内准则编制）a.12 招股说明书（草稿）

a.13 申请人及中介机构联络表

以上材料一式三份，活页装订，并附一张光盘。申请报告、境内法律意见书均应为原件，其余材料一份原件、两份副本，副本须经律师鉴证。

b、境外首次公开发行及到境外创业板上市

b.1 申请报告，内容包括：公司演变及业务概况、股本结构、筹资用途、经营风险分析、业务发展目标、筹资成本分析、符合境外上市地上市条件的说明、发行上市方案等b.2 股东大会及董事会相关决议

b.3 营业执照、属于特殊许可行业的企业须提供许可证

b.4 公司章程

b.5 国有资产管理部门关于国有股权设置以及国有股减（转）持的相关批复文件（如适用）

b.6 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件（如适用）

b.7 近两年纳税申报表以及税务部门出具的纳税证明

b.8 申请人符合环保要求的证明文件

b.9 境内法律意见书

b.10 申请人近两年及最近一期经审计的财务报表及其审计报告

b.11 招股说明书（草稿）

b.12 申请人及中介机构联络表

以上材料一式三份，活页装订，并附一张光盘。申请报告、境内法律意见书均应为原件，其余材料一份原件、两份副本，副本须经律师鉴证。

2、境外增发股份（包括股票的派生形式）

2.1 申请报告，内容包括：公司历史沿革、业务概况、股本结构、经营业绩与财务状况，筹资用途、前次募集资金使用情况、经营风险分析、业务发展目标、发行方案等

2.2 股东大会及董事会相关决议

2.3 国有资产管理部门关于国有股减（转）持的相关批复文件（如适用）

2.4 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件（如适用）

2.5 近一年纳税申报表以及税务部门出具的纳税证明

2.6 申请人募集资金投资项目符合环保要求的证明文件

2.7 境内法律意见书

2.8 申请人及中介机构联络表

以上材料一式三份，活页装订，并附一张光盘。申请报告、境内法律意见书均应为原件，其余材料一份原件、两份副本，副本须经律师鉴证。

股份有限公司境外公开募集股份及上市

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