证券试题(3)_证券交易考试试题三
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证券试题（3）
不定项选择题（01-20）
二、不定项选择题（本大题共60小题，前40道题每小题0.5分。后20道题每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求）
1、积极主动的营销者一般包括（）。
A、商品生产者 B、流通中的再加工者
C、专门销售商品的中介机构 D、产品需求者
2、社会营销观念的决策主要由（）组成。
A、用户需求 B、用户利益
C、企业利益 D、社会利益
3、证券公司是指依照（）设立的经营证券业务的有限责任公司和股份有限公司。
A、《中华人民共和国公司法》 B、《中华人民共和国证券法》
C、《中华人民共和国反洗钱法》 D、《证券公司监督管理条例》
4、证券公司营销的特点包括（）。
A、专业性的营销 B、适应性的营销
C、持续性的营销 D、注重公司形象和品牌的营销
5、A股席位可以从事（）等证券买卖的席位。
A、A股 B、B股
C、债券 D、基金
6、在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，主要有（）。
A、选择经纪商的权利
B、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C、对自己购买的证券享有持有权和处置权
D、对证券交易过程的知情权
7、证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下规则（）。
A、不得挪用客户的交易结算资金和证券
B、不得违背客户的指令买卖证券
C、不得代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
D、不得在批准的营业场所之外接受客户委托。
8、根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。
A、最优5档即时成交剩余撤销申报
B、最优5档即时成交剩余转限价申报
C、即时成交剩余撤销申报
D、全额成交或撤销申报
9、非柜台委托形式有（）。
A、电话委托 B、传真委托
C、函电委托 D、网上委托
10、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A、9：15~9：25 B、9：30~11：30 C、13：00~15：00 D、9：20~9：25
11、我国内地地目前存在的滚动交收周期有（）。
A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3
12、上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（）。A、前收盘价 B、集合竞价参考价格
C、虚拟匹配量 D、虚拟未匹配量
13、在上海证券交易所，计算收盘价涨跌幅偏离值时，对应分类指数包括（）。
A、上证A股指数 B、上证B股指数
C、中小企业板指数 D、上证基金指数
14、为加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全，应采取（）措施。
A、身份认证 B、证件审核
C、密码管理 D、指令记录
15、（）不得兼任清算员。
A、电脑人员 B、财务人员
C、客服人员 D、营销人员
16、下列（）符合深圳证券交易所交易证券的托管制度规定。
A、投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
B、投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行
C、投资者将一只证券的部分转托管到其它营业部
D、投资者将多只证券转托管到其它营业部
17、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上海证券交易所公告（）。
A、证券名称 B、成交价
C、成交量 D、买卖双方的名称
18、当上市公司出现（）时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
A、最近2年连续亏损
B、在法定期限内未披露年度报告或者是半年度报告，公司股票已停牌2个月
C、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D、公司主要账号被冻结
19、在证券公司代办股份转让业务中，证券公司的主办业务范围包括（）。
A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C、发布关于所推荐转让公司公司的分析报告
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
20、在宏观经济分析中，先行性经济指标包括（）。
A、利率水平 B、货币供给
C、消费者预期 D、企业工资支出
不定项选择题（21-40）
21、证券市场中，技术分析的要素包括（）
A、价格 B、成交量
C、时间 D、空间
22、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。
A、行业发展阶段 B、市场结构
C、经营战略 D、行业地位
23、有效市场细分的条件包括（）A、可度性和可接近性 B、差异性
C、有价值性 D、可行性
24、我国证券市场的自律性组织主要是（）
A、证券交易所 B、中国证券业协会
C、登记结算公司 D、证监会
25、我国对证券市场的监督管 理遵循的原则（）
A、依法管理原则 B、保护投资者利益原则
C、公开、公平和公正原则 D、行政监管与自律相结合的原则
26、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动，按《监管条例》规定，将可能面临的处罚包括（）。
A、责令改正，给予警告
B、没收违法所得
C、没有违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以下罚款
D、撤销任职资格或证券从业资格
27、《监管条例》要求证券公司向证券经纪人颁发证券经纪人证书，记载证券经纪人（）等内容。
A、经纪人名称 B、业务范围
C、代理权限 D、责任义务
28、在保护客户资产方面，《监管条例》（）。
A、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B、明确了证券公司客户资产的性质
C、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体的规定
D、明确客户资产管理的重要意义
29、为建立健全组织机构，在《公司法》、《证券法》的基础上，《监管条例》分别在（）的设立方面进行了规定。
A、独立董事 B、薪酬与提名委员会
C、董事会秘书 D、证券公司合规负责人
30、《监管条例》明确了证券公司了解客户的原则，即要求证券公司在向客户提（）的情况下，需要投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验等情况进行审查。
A、证券资产管理
B、融资融券业务
C、投资建议并销售证券类金融产品
D、咨询服务
31、美国证券经纪人的定期报告制度包括（）。
A、临时报告 B、核心报告
C、预警报告 D、财务分析报告
32、证券交易所竞交易的单笔申报最大数量不得超过100万股（份）的是（）。
A、股票 B、基金
C、权证 D、债券
33、我国清算与交收实行（）原则。
A、净额清算 B、共同对手方
C、银货对付 D、分级结算
34、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，主要提供的服务有（）。
A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施
C、代期货公司、客户收付期货保证金
D、得用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
35、《监管条例》从（）角度出发对证券经纪人的基本业务素质作了最基本的要求。
A、保护客户利益
B、防范证券公司风险
C、维护证券市场稳定
D、防止系统风险
36、《证券法》规定了证券交易行为的基本规范，主要包括（）。
A、禁止证券公司挪用客户保证或客户证券
B、实行证券发行上市保荐制度
C、健全证券公司内部控制制度
D、明确证券公司高级管理人员任职资格管理制度
37、证券投资的两大具体目标是（）。
A、在风险既定的条件下投资总额最大化
B、在风险既定的条件下投资收益率最大化
C、在收益率既定的条件下投资收益率最大化
D、在投资总额既定的条件下风险最小化
38、进行证券投资分析所采用的分析方法主要有（）。
A、基本分析法 B、数量化分析法
C、技术分析法 D、证券组合分析法
39、行业分析主要分析（）对证券价格的影响。
A、行业所发属的不同市场类型 B、行业所处的不同生命周期
C、行业所处的不同政策环境 D、行业的业绩
40、宏观经济分析的基本方法包括（）。
A、要素分析法 B、数量化分析法
C、总量分析法 D、结构法
不定项选择题（41-60）
41、对股票市场供求双方都产生重要影响的主要因素是（）。
A、宏观经济环境 B、居民金融资产结构的调整
C、政策制度因素 D、机构投资者的培育和壮大
42、衡量公司行业竞争地位的主要指标是（）。
A、技术优势排名 B、创新能力高低
C、行业综合排名 D、产品的市场占有率
43、产品的（）在衡量公司产品竞争力方面，占有重要地位。
A、销售价格 B、竞争能力
C、市场占有情况 D、品牌战略
44、产品的创新包括（）。
A、通过新核心技术的研制，开发出一种新产品或提高产品质量
B、通过新工艺的研究，降低现在的生产成本，开发出一种新的生产方式
C、根据细分市场进行产品细分，实行产品差别化生产。
D、通过研究产品组成要素的新组合，获得一种原料或半成品的新的供给来源
45、公司的相关利益者包括（）等主要利益相关者。
A、员工 B、债权人 C、供应商 D、客户
46、公司业务人员应该具有的素质是（）。
A、专业技术能力 B、对企业的忠诚度、责任感
C、团队合作精神 D、创新能力
47、证券市场行为最基本的表现是（）
A、价格 B、成交价
C、成交量 D、时间
48、市场波动具有三种，即（）。
A、主要趋势 B、次要趋势
C、短暂趋势 D、长期趋势
49、在证券投资技术分析中，常见的切线有（）。
A、趋势线 B、心理线
C、黄金分割线 D、甘氏线
50、当开盘价或收盘价正好与最低价相等埋，K线会呈现（）。
A、光头阳线 B、光头阴线
C、光脚阳线 D、光脚阴线
51、没有实体的K线图有（）。
A、一字型 B、T字型
C、倒T字型 D、十字星
52、趋势的方向有（）
A、垂直 B、水平
C、上升 D、下降
53、描述价格变动的趋势线分为（）
A、瞬间趋势线 B、中期趋势线
C、短期趋势线 D、长期趋势线
54、关于趋势线和轨道线，以下说法正确的是（）。
A、轨道线和趋势线是相互合作的一对
B、先有趋势线，后有轨道线
C、趋势线可以单独存在D、轨道线可以单独存在55、下列（）不是百分比线考虑问题的出发点。
A、人们的心理因素 B、黄金分割率
C、上涨下跌率 D、一些整数位的分界点
56、一份市场营销计划应包括的内容有（）
A、当前营销现状、内外部环境分析
B、营销目标、营销策略
C、行动方案和预算
D、营销控制
57、证券公司营销组合策略包括（）
A、产品、定价 B、渠道、促销
C、人员、过程 D、有形展示
58、经营者在市场交易中，应当遵循（）的原则，遵守公认的商业道德。
A、自愿 B、平等
C、公平 D、诚实信用
59、不正当竞争行业应承担的民事责任有（）。
A、赔偿损失 B、责令停止
C、消除影响 D、行为无效
60、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（）
A、证券买卖 B、证券种类
C、买卖数量 D、买卖价格
判断题（01-30）
三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B）
1、产品提供是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。（）
2、直接营销环境受制于间接营销环境。（）
3、企业的目标市场是企业市场活动的领域，也是企业价值最终实现的场所，是营销战略制定的基础。（）
4、“4P”营销组合策略以满足客户满意度为目标。（）
5、证券公司可以作为代销机构，为其他金融机构代理销售证券类金融产品和服务（）
6、随着我国证券市场的对外开放，合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资于交易所上市的A股、B股、权证、封闭式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债发行的申购。（）
7、为了维护委托人的利益时，证券经纪商可直接变更客户明显有误的委托指令。（）
8、对于记名证券而言，完成了清算与交收，证券交易过程即告结束。（）
9、深圳深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。（）
10、经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的委托关系。（）
11、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。（）
12、目前，我国买进证券必须采用整数委托。
13、在同时接受两个以个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，证券营业部可自行对冲完成交易。（）
14、目前基金的过户费为成交金额的0.5‰。（）
15、清算是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。（）
16、证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人。（）
17、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取限制相关证券账户交易，如果相关人对此有异议，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。（）
18、一般而言，对交易保障系统如设备、供电、通讯设施或其他偶发事件等由不可抗力因素造成的损失，证券公司不必承担责任。（）
19、登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料及查询其他内容需按规定标准收费。（）
20、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易价格。（）
21、复牌时对已接受的申报实行连续竞价。（）
22、投资者通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金，必须有按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（）
23、标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌。（）
24、证券投资的目的是收益率最大化。（）
25、大阳线实体说明多方已经取得了决定性胜利，是一种涨势信号。（）
在经纪人信息查询方面，如果客户认为有关信息记录与实际情况不符，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。（）
26、证券经纪人在证券授权范围内的行为，发生的法律后归于证券公司。（）
27、证券公司与证券经纪人之间是一种代理关系，证券经纪人以证券公司的名义对外招揽客户。（）
28、根据《监管条例》规定，证券经纪人被界定为证券公司以外的人员。（）
29、《监管条例》首次在法律层面上对证券经纪人作了规定，对证券公司证券经纪业务营销活动的发展意义重大。（）
30、《监管条例》共分八章、九十七条。（）
判断题（30-60）
31、任何人在成为证券从业人员、证券管理人中之前，其原已持有的股票必须依法转让。（）
32、在证券公司工作的司机，不从事具体证券业务，可以不认为是证券从业人员（）
33、，证券公司开展经纪业务时不得为客户提供买空卖的服务。（）
34、《反洗钱法》自2008年6月1日起实施。（）
35、金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。（）
36、海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。（）
37、技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。（）
38、像我国这样的新兴股票市场，资本收益率水平股份并未起到决定性的影响。（）
39、我国的上市公司是指其投票在证券交易所上市交易的股份有限公司。（）
40、公司经营能力分析的目的是判断公司在所处行业中的竞争地位，如是事为领导企业，在价格上是否具有影响力，是否有竞争优势等。（）
41、当一个公司的产品价格溢价超过了其为追求产品的质量优势而附加的额外成本时，该公司就能获得高于其所属行业平均水平的盈利。（）
42、公司经营战略分析是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。（）
43、大阴线说明空方已经取得了决定性胜利，是一种跌势信号。（）
44、上影线长于下影线，利于多方。（）
45、小十字星表明多空双方争斗激烈，后市往往有变化（）
46、一般来说，指向一个方向的影线越长，越有利于股份今后朝这个方向变动。（）
47、支撑线是指当股价下跌到某个价位时，会再现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升。（）
48、上升趋势线起支撑作用，是支撑线的一种。（）
49、轨道线被突破后，就说明股份下一步的走势将要反转。（）
50、服务产品由于自身的特点，通常很少用物理质量评价指标来评价服务质量。（）
51、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息等四个方面。（）
52、专业胜任的内容是对受手尽责。（）
53、职业道德和行业规范在某些情况下会相互转化。（）
54、证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。（）
55、在我国，《证券法》规定了证券交易行为的基本规范。
56、内幕交易行为中的内幕人一般是指证券公司及证券交易所的内部人员。（）
57、背信运用受托财产罪的犯罪主体是直接负责的主管人员。（）
58、传播影响证券交易的虚假信息，即构成编造并传播影响证券交易虚假信息罪（）
59、公司的董事、五分之一以上监事或者经理发生变动，此类信息属于内幕信息（）60、同一客户开立的资金帐户和证券账户的姓名或者名称应当一致。（）
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