四川省基金从业资格：期货合约的概念试题_基金从业资格试题
四川省基金从业资格：期货合约的概念试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格试题”。
四川省2016年基金从业资格：期货合约的概念试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
2.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
3.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
4.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
5.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
6.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15 7.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象
8.基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 9.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性
10.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同
B．基金招募说明书 C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
11.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值
12.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场
13.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券
14.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A．道德风险 B．逆向选择 C．基金投资风险 D．基金价格波动性
15.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托
16.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值? 17.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定
18.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 19.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 20.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限
21.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金
22.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
23.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费
24.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级 25.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 26.赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则
27.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模 B．社会阶层
C．家庭生命周期 D．交通通信条件
28.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．银行定期存款
29.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 30.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金
31.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 32.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
33.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿
34.基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 35.基金宣传推介材料可以__。A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
36.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 37.备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会
38.下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费
39.目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所
40.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础
41.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 42.上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 43.我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司
44.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 45.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80% 46.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担
47.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》
48.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
49.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式
50.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观
C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
吉林省2017年上半年基金从业资格：期货合约的概念考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是......
贵州2015年基金从业资格：期货合约的要素试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.......
浙江省基金从业资格：期货合约的概念考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1......
2016年下半年陕西省基金从业资格：期权合约概念试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合......
2017年山东省期货从业资格：期货合约考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、Euro-BOBL债券期货属于__。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货......
