吉林省上半年基金从业资格：期货合约的概念考试试题_基金从业资格考试试题
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吉林省2017年上半年基金从业资格：期货合约的概念考试
试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作
2、当前我国基金营销渠道包括__。A．保险公司 B．基金超市 C．证券公司
D．证券咨询机构
3、下列关于印花税的说法，正确的有__。A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．基金买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。A．10 B．20 C．30 D．50
5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C．注册资本不低于2000万元人民币
D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
6、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力
7、__是保守型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金 B．股票型基金 C．货币市场基金 D．保本型基金
8、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则
9、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
10、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
11、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益
D．时间加权收益率
12、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导 B．操纵 C．欺诈
D．投资损失
13、目前，我国证券市场推出的权证为__。A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证
14、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑
15、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
16、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度
17、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。A．新闻媒介 B．证券分析师 C．监管机构 D．员工
18、营销组合四大要素不包括____ A：产品 B：费率 C：促销
D：售后服务
19、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
20、基金托管人内部控制的内容包括__。A．资产保管 B．投资监督
C．会计核算和估值 D．技术系统
21、企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券
22、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售
23、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户的寻找 B．客户的沟通 C．客户的促成D．客户关系的维护
24、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》 B．《公司法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金销售管理办法》
25、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可
26、全球基金业发展的趋势与特点包括__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金资产的资金来源发生了重大变化
27、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。A．票面价格 B．开盘价格 C．发行价格 D．票面价值
28、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格
29、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__ A．中庸型 B．稳健型 C．保守型 D．积极型
30、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5%以上的股东 B．全体股东 C．全体员工
D．公司高级管理人员
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同
B．基金招募说明书 C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
32、目前，我国封闭式基金的托管费率__。A．为0.5% B．为0.25% C．通常在0.25%～0.5%之间 D．通常在0.5%～1%之间
33、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
34、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定 C．募集金额应不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人应不少于2000人
35、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____ A：投资目标 B：特殊现金比例 C：投资结构
D：正常现金比例
36、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 B．目标客户群体抗风险能力相对较强 C．投资门槛比基金高 D．流动性比基金差
37、ETF属于__。A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金
38、证券市场监管的对象包括__。A．证券发行主体 B．证券公司
C．证券经营机构 D．证券服务机构
39、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。A．银行 B．证券公司 C．律师事务所 D．会计师事务所
40、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A：《中华人民共和国证券法》 B：《证券投资基金法》 C：《开放式证券投资基金试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》
41、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购 B．金额申购 C．金额赎回 D．份额赎回
42、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币
43、下列机构属于证券市场服务机构的是__。
A．证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构 B．会计师事务所、律师事务所 C．证券信用评级机构 D．证券交易所
44、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．巨额赎回的处理办法
45、基金账户可用于__的认购和交易。A．基金 B．国债 C．企业债券 D．公司股票
46、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
47、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
48、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。A．公司章程 B．内部控制大纲 C．公司基本管理制度 D．部门规章制度
49、下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司
D．证券投资基金
50、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值
C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
51、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是____ A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理
B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金 C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案 D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售
52、下列费用中，不属于基金运作费的是__。A．开户费 B．过户费 C．审计费
D．银行汇划手续费
53、基金管理人的主要收入来源是__。A．基金投资收益 B．基金管理费 C．基金托管费 D．基金申购费
54、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额发售机构 D．基金监管机构
55、下列属于股指期货功能的有__。A．系统风险规避功能 B．资产配置功能 C．跨期交易功能 D．价格发现功能
56、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金额 D．扣款方式
57、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
58、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30 B：60 C：90 D：120
59、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A．证券投资基金 B．企业
C．基金管理公司 D．非银行金融机构
60、下列基金中，属于混合型基金的是__。A．平衡配置基金 B．ETF C．指数基金
D．成长股票基金
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