陕西省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征模拟试题_期货与衍生品分析真题
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2016年陕西省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征模
拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币． A：3亿元 B：5亿元 C：8亿元 D：10亿元
2、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。A．自身利益优先 B．公司利益优先 C．投资者利益优先
D．确保投资者的利益得到公平的对待
3、下列不属于基本分析特点的有______。A．研究的是价格变动的根本原因 B．主要分析价格变动的短期趋势 C．依靠图形或图表进行分析 D．认为历史会重演
4、投资者同时买进或卖出相同标的物、相同到期日、但不同执行价格的看涨期权和看跌期权的套利策略属于 A：垂直套利 B：水平套利 C：跨式套利 D：宽跨式套利
5、某投资者卖出期铜10手，成交价为37 500元/吨，当日结算价为37 400元/吨，则该投资者的当日盈亏为__元。A．5 000 B．10 000 C．1 000 D．2 000
6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，其董事长、总经理和副总经理至少3人的期货或者证券从业时间必须在（）年以上。A．5 B．4 C．3 D．2
7、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货
8、卖出套期保值者在下列哪些情况下可以盈利__ A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨
9、展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。
A．期货业协会 B．中国证监会
C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构
10、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破______点或恒指上涨______点时该投资者可以盈利。（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；1330011、我国期货交易所目前采取的主要交易方式为__。A．场外交易方式 B．适合方式
C．计算机撮合方式 D．公开喊价方式
12、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。A．3个工作日 B．5个工作日 C．10个工作日 D．15个工作日
13、如7月1日的小麦现货价格为800美分／蒲式耳，9月份小麦期货合约的价格为810美分／蒲式耳，11月份小麦期货合约的价格为830美分／蒲式耳，那么该小麦的基差为。A：10 B：30 C：-10 D：-3014、公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额 A：百分之一 B：百分之三 C：百分之五 D：百分之七
15、____是影响债券定价的内部因素。A：银行利率 B：外汇汇率风险 C：税收待遇 D：市场利率
16、对于任意设定的预测点yi,用回归议程解释的总偏差部分将等于 A：拟合值减去均值 B：观测值减去拟合值 C：预测值减去均值 D：拟合值
17、某铜加工企业需要1000吨铜的库存，其较好的库存管理方法是____ A：买入1000吨的现货铜 B：买人1000吨的期货铜合约
C：买入200吨的现货铜和买入800吨的期货铜合约 D：买入1000吨的现货铜和卖出1000吨的期货铜合约
18、在我国，石化“中间体”的定价通常参照亚太地区的市场结算价，最终的定价权主要集中在手中 A：发改委
B：中石油和中石化 C：各石化企业自身 D：期货市场
19、期货交易者支付的保证金比例通常为期货合约价值的______。A．1%～10% B．5%～15% C．8%～15% D．10%～20%
20、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备
21、在下列____中，投资者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。A：无效市场 B：弱式有效市场 C：半强式有效市场 D：强式有效市场
22、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列__条件。
A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C．具有期货从业人员资格的人员不少于5人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于10人
23、以下说法正确的是__。
A．在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求 B．期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险
C．生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者 D．在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据 24、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份的大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。
A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约价格涨至2050元/吨 B．9月份大豆合约价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨
D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨
25、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期权的买方了结期权的方式包括（）。A．放弃行使权利 B．行使权利 C．对冲平仓
D．与另一卖方协商了结
2、期货交易所对期货的的保存期限应当不少于20年。A：交易 B：结算 C：交割资料 D：开户资料
3、下列关于欧式期权和美式期权的比较，说法错误的有__。
A．美式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权
B．欧式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权
C．欧式期权是指期权合约买方在合约到期日才能决定其是否执行权利 D．欧式期权比美式期权更灵活，赋予买方更多的选择
4、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存
D．易于标准化与分级
5、在我国，客户可以通过__方式向期货公司下达交易指令。A．网上下单 B．电话下单
C．国务院期货监督管理机构规定的其他方式 D．书面下单
6、期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。A．持仓量排名 B．最高价、最低价 C．开盘价、收盘价 D．成交量、成交价
7、大豆是一种价格剧烈波动的国际性商品，影响其价格的因素主要有__。A．气候 B．库存 C．进出口 D．农业政策
8、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是__。A．纽约商业交易所 B．伦敦金属交易所 C．东京工业品交易所 D．芝加哥商业交易所
9、在国际上，期货公司的职能一般包括__。
A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．从事期货交易自营业务
C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险
D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询
10、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员
D．全面结算会员客户
11、证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。A．作获利保证 B．共担风险 C．虚假宣传 D．误导客户
12、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易
13、我国《期货交易管理条例》规定，应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A：期货交易所 B：期货公司
C：非期货公司结算会员 D：交割仓库
14、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格
15、关于美元走势与商品价格，以下说法正确的是
A：美元走势与商品价格并不完全负相关，阶段性也会出现齐涨或者共跌
B：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相反时美元因素可能会被淡化
C：美元走势与商品价格完全负相关，不会出现齐涨或者共跌
D：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相同时美元因素可能会被淡化
16、早期的期货市场对于需求方来讲，起到了__的作用。A．稳定货源 B．锁住生产成本 C．稳定产销
D．锁住经营成本
17、人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。A．依法保护当事人的合法权益原则 B．诚实信用原则
C．维护期货市场秩序原则 D．法律面前人人平等原则
18、期货公司会员单位应按照的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：中国金融期货交易所 D：中国期货业协会
19、期货市场的风险具有多样性和复杂性，具体的划分方法有。A：从风险是否可控的角度划分 B：从期货交易环节划分 C：从风险产生的主体划分 D：从风险的来源划分
20、下列关于期货投资基金表述，正确的是
A：1949年美国海登斯通证券公司的经济人理查得·道前建立了第一个公开发信的期货基金，开创了期货投资基金的先河
B：在20世纪70年代，交易的品种扩展到债券、货币、指数等各个领域 C：广义上的期货投资基金就是商品交易顾问(CTA)D：期货投资基金大多数采用公司型基金的组织形式，主要面向中小投资者
21、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行__。A．实物交割 B．对冲平仓 C．协议平仓 D．现金交割
22、期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得．
A：违反规定接纳会员的 B：违反规定收取手续费的 C：违反规定使用、分配收益的D：不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的23、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约时机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。____应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A：期货公司 B：居间人
C：期货业协会 D：客户
24、证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。A．财务 B．人员 C．经营场所 D．结算系统
25、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855
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