下半年甘肃省期货从业资格法律法规培训：能源期货的成败考试题_期货从业法律法规题库
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2015年下半年甘肃省期货从业资格法律法规培训：能源期
货的成败考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、试题描述:不同的交易所,不同的期货合约在不同野战上形成的期货价格不同,这就是期货价格的 A：特定性 B：远期性 C：预期性
D：波动敏感性
2、期货商受托从事期货交易之种类及交易所是
A：得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告 B：得 受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告 C：两者均由行政院公告 D：两者均由主管机关公告
3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3
4、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变
5、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险
C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险
6、期货市场的______特征，提高了期货市场流动性。A．合约标准化
B．场内集中竞价交易 C．保证金交易 D．对冲了结
7、某玉米种植者6月份播种，预计10月份收获，预期玉米产量为300吨。由于玉米价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是__。A．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持空头
B．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持多头
C．在6月份卖出交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓
D．在6月份买入交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓
8、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现
B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小
D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感
9、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。A．标的物市场价格波动频繁程度 B．标的物市场价格波动波幅大小 C．标的物交割月份 D．标的物交易时间
10、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。A．竞业准则 B．专业胜任能力 C．职业道德
D．职业创新能力
11、关于期货结算机构的正确说法是__。A．它担保交易履行
B．它增加了市场的信用成本 C．它是所有合约卖方的买方 D．它是所有合约买方的卖方
12、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利
13、下列关于商品基金的说法，正确的有__。
A．是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空
D．商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人
14、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A．1 B．3 C．5 D．7
15、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构 D．国务院
16、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所
17、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。
A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施
D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件
18、期货交易所的管理风险和技术风险属于。A：不可控风险 B：可控风险 C：政策性风险
D：宏观环境变化风险
19、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。A：期货公司 B：期货业协会 C：中国证监会 D：中国银监会
20、期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（）。A．8000万元 B．5000万元 C．1亿元
D．2000万元
21、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源
B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用 C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣 D．远期市场价格可以替代期货市场价格
22、卖出套期保值付出的代价是__。A．不能够回避未来现货价格下跌的风险
B．不利于保值者能够按照计划强化管理、完成销售计划 C．不利于现货合约的顺利签订
D．保值者放弃了日后出现价格上涨而获得更高利润的机会
23、所谓是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。A：纵向投资分散化 B：横向投资多元化 C：跨期投资分散化 D：跨时间投资分散化
24、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明 D．期货从业人员资格证书
25、下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是__。A．便利了期货合约的连续买卖
B．使期货合约具有很强的市场流动性 C．增加了交易成本 D．简化了交易过程
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、依法对期货公司实行自律管理。A：期货交易所 B：会员大会
C：中国期货业协会 D：中国证监会
2、某投资者进行蝶式套利，他在某交易所以3 230元／吨卖出4手1月份大豆合约，同时以3 190元／吨买入6手3月份大豆合约，并以3 050元／吨卖出2手5月份大豆合约。则该投资者在1、3、5月份大豆合约价格分别为时，同时将头寸平仓能够保证盈亏平衡。
A：3 220元／吨180元／吨040元／吨 B：3 220元／吨260元／吨400元／吨 C：3 170元／吨180元／吨020元／吨 D：3 270元／吨250元／吨100元／吨
3、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可以分为__。A．短期利率期货合约 B．中长期利率期货合约 C．利率指数期货合约 D．股票指数期货合约
4、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。
A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的D．因违规受到交易所强行平仓处罚的5、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责
C．暂停从业资格 D．撤销从业资格
6、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。A．填写完整的“经纪会员大户报告表” B．资金来源说明
C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据
D．交易所要求提供的其他材料
7、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形
B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形
8、套利交易的特点有__。A．风险较小 B．成本较低 C．收益大
D．交易时间短
9、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏
10、在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为称为____ A：套利交易 B：期货投机 C：期权交易 D：过度投机
11、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司
12、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。A．豆粕期货合约 B．锌期货合约
C．黄大豆1号期货合约 D．PTA期货合约 13、6月1日，某美国进口商预期3个月后需支付进口货款2.5亿日元，目前的即期汇率为USD／JPY=146.70，该进口商为避免3个月后因日元升值而需付出更多的美元来兑换成日元，就在CME外汇期货市场进行。A：多头套期保值 B：空头套期保值 C：卖出套期保值 D：买入套期保值
14、期货公司违反投资者适当性制度要求的，应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A：中国证监会
B：中国期货保证金监控中心公司 C：中国金融期货交易所 D：中国期货业协会
15、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库 B．商品审验及开具仓单 C．交割储备商品的管理 D．为投资者提供配套服务
16、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评
17、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。A．交易量大大超过商品期货
B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货
18、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同
D．有无特定到期日不同
19、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。A．全面结算会员期货公司 B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．客户
20、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理
21、在其他条件不变的情况下，当汽油的价格上升时，对小汽车的需求将____ A：减少 B：不变 C：增加
D：难以确定
22、郑州商品交易所玉米期货合约的保证金比率为5%，假如刘先生以3200元/吨的价格买入8张玉米期货合约(每张为10吨)，那么刘先生必须向交易所支付__元的初始保证金。A．10800 B．11800 C．12800 D．1380023、下列说法中，正确的有__。
A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同
B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反
C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为
D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式
24、期货投资咨询机构的期货从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易
B．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 C．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
25、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司
C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力
甘肃省2015年期货从业资格：期权考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额......
甘肃省2016年期货从业资格：期货交易所管理办法考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管......
2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、投资策略的分析中必须包括，否则，就不是完整的策略 A：基本分析 B：......
甘肃省2017年期货从业资格：期货投资者试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。 A．促进本国经济......
上半年吉林省期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法考试题
2017年上半年吉林省期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在美国期货市场中，关于期货佣金商(......
