上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试试卷_证券从业资格考试试卷
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2015年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试试
卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。
A．国家发展和改革委员会 B．国务院
C．中国证券监督管理委员会 D．财政部
2、证券公司的主要业务内容有__。
A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理
3、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同
D．无法比较
4、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小
D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
5、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR
6、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资
D．向金融机构借款
7、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债
8、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金
9、证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。A．盗窃罪 B．贪污罪
C．挪用资金罪 D．职务侵占罪
10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限
11、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0%
12、中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A．成交顺序自前往后 B．成交顺序自后往前 C．成交编号自前往后 D．成交编号自后往前
13、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。A．专门的清算交收账户 B．商业银行
C．专门的银行托管账户 D．证券交易所
14、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位
15、关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。
A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
B．基金份额净值应当在估值日次日披露
C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
16、标准券是由各种债权根据__折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A．面值 B．市值 C．收益率 D．折算率
17、（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。” A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金托管资格管理办法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》
18、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式
B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
19、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A．1 B．3 C．5 D．10 20、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年
21、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的
22、下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是__。A．客户交易结算资金全额存入指定的商业银行 B．严禁挪用客户交易结算资金
C．客户交易结算资金全额存入经纪业务账户
D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
23、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A．3 B．6 C．9 D．12
24、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A．证券买卖差价收入 B．基金的债券利息收入 C．存款利息收入
D．买入返售证券收入
25、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
2、证券回购二次清算的步骤包括（）。A．回购初始交易当日的清算 B．回购初始交易次日的清算 C．回购到期日的清算 D．回购到期次日的清算
3、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算
4、证券经纪商的收入来源是__。A．买卖价差 B．佣金
C．股利和利息 D．税利
5、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月
6、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保
7、资产管理人所提供的市场服务主要包括__。A．公开信息披露 B．客户理财顾问服务 C．投资选择
D．内幕信息披露
8、下列说法错误的是（）。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
9、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括__。A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额。C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D．前一交易日的基金份额净值
10、我国禁止将回购资金用于（）。A．固定资产投资 B．调剂寸头
C．期货市场投资 D．股本投资
11、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。A．发行底价就是最终的发行价格 B．应重新申购
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
12、我国《公司法》规定，当出现__情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．董事会认为必要时
B．公司未弥补的亏损达股本总额三分之二时 C．持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之一时
13、基金销售机构内部控制应履行__的原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性
14、__基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A．平衡型 B．收入型
C．积极成长型 D．保本型
15、规范类证券公司的申请条件包括__等。A．保证金独立存管 B．规范运作
C．摸清风险底数 D．公司治理
16、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200
17、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括__。A．公司的经理人员 B．公司的股东
C．公司的潜在投资者 D．公司的债权人
18、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
19、证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。A．董事会 B．监事会
C．投资决策机构 D．自营业务部门
20、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是__。A．零息债券 B．附息债券
C．息票累积债券 D．实物债券
21、__是不能流通转让的。A．保值债券 B．特种债券 C．财政债券
D．基本建设证券
22、开立证券账户应坚持__原则。A．合法性和真实性 B．合法性和同一性 C．同一性和真实性 D．合法性和有效性
23、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。A．上升 B．下降 C．上下波动 D．保持不变
24、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费
25、下面所列举的人中，__不得开立股票账户。A．证券管理机关工作人员 B．证券交易所管理人员 C．证券业从业人员
D．有过刑事犯罪记录的人员
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