河南省下半年证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试题_证券从业资格考试答案
河南省下半年证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试答案”。
河南省2015年下半年证券从业资格《证券发行与承销》：
招股说明书摘要考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。
A．指定收款账户授权书
B．经办人有效身份证明文件复印件 C．托管人营业执照复印件(加盖公章)D．合格境外投资者的证明文件
2、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金3、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。A．伦敦银行 B．纽约银行 C．东京银行 D．瑞士银行
4、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标
5、证券市场的品种结构是__。
A．依有价证券的品种而形成的结构关系
B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
6、证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因__造成的证券登记结算机构的损失。A．技术故障 B．操作失误 C．不可抗力 D．经营不善
7、在我国，证监会属于__管辖。A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席
8、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。A．1938.85 B．1939.84 C．1938.86 D．1938.849、__具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A．国债 B．税收 C．财政补贴 D．转移支付
10、不动产抵押公司债券属于__。A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券
11、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第__位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．3 B．4 C．5 D．612、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证
B．资产支持证券分层结构 C．现金抵押账户 D．超额抵押
13、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元
14、分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（）。A．全额预缴款方式 B．与储蓄存款挂钩方式 C．上网竞价 D．市值配售
15、下面不属于价值型股票的是（）。A．周期型股票 B．蓝筹股票 C．防御型股票 D．逆势型股票
16、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让
D．自营证券交易
17、上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。A．丸集合资产管理计划托管机构名称
B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C．集合资产管理计划说明书 D．经办人信息
18、以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV19、发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。A．股票发行公告 B．承销总结报告
C．初步询价结果及发行价格区间公告 D．网上资金申购发行摇号中签结果公告
20、在证券回购交易中，__是被允许的行为。A．将融得资金用于短期周转 B．租赁交易 C．借券交易
D．挪用他人证券交易
21、保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。A．2 B．3 C．5 D．722、以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤__ A．移动平均法 B．指数平滑法 C．趋势外推法 D．自回归预测法
23、目前，我国权证交易实行（）回转交易。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+324、__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A．指数型基金 B．LOF基金 C．开放式基金 D．ETF基金
25、出现在顶部的看跌形态是__。A．头肩顶 B．旗形 C．楔形 D．三角形
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。A．1 B．1.5 C．2 D．2.52、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足__个月的除外。A．6 B．9 C．12 D．153、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为__。
A．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100 B．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100 C．企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100 D．企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷1004、价值型股票可以进一步细分为__。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆势型股票
5、证券交易所的主要职责有__。A．制定交易规则
B．组织培训和开展业务交流
C．监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D．确保交易市场的公开、公平和公正
6、基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中，应该始终以__为唯一目标。
A．基金管理公司财富最大化 B．实现基金市场“三公”原则 C．基金份额持有人利益最大化 D．基金管理公司价值最大化
7、农产品的市场类型较类似于__。A．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断
8、下列属于基金性质的机构投资者的有__。A．信托投资基金 B．社会公益基金 C．社会保险基金 D．社会保障基金
9、下述（）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
10、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。
A．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10％
B．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％
C．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回
D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
11、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是__。A．会员大会 B．理事会 C．董事会
D．专门委员会
12、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的__。二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的__；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的__。A．10%，50%，30% B．30%，20%，30% C．40%，20%，30% D．50%，20%，40%
13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括__。A．股票数量 B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数
14、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制
15、以下关于市净率说法中，错误的是__。A．市净率是将每股股价与每股净资产相比
B．市净率用来评价股价相对于每股净资产而言是否被高估 C．市净率越小，说明股票的投资价值越低 D．市净率越小，说明股票的投资价值越高
16、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A．100 B．500 C．1000 D．500017、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体有__。A．发起人股份 B．募集法人股份 C．内部职工股 D．优先股或其他
18、监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%
19、母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。A．指数基金 B．对冲基金 C．伞型基金 D．开放式基金
20、可转换优先股可以转换成为普通股或__。A．另一种优先股 B．公众股 C．国家股 D．流通股
21、发行人应披露__作出的重要承诺及其履行情况。A．持有5%以上股份的主要股东 B．作为股东的董事 C．作为股东的监事
D．作为股东的高级管理人员
22、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值
23、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是__。A．资本收益 B．收益减少 C．资本损失 D．收益增长
24、描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着__。
A．短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会上升 B．长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会下降 C．长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会上升 D．短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会下降
25、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A．美国存托凭证 B．国际存托凭证 C．国外存托凭证 D．欧洲存托凭证
江西省上半年证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试题（推荐）
江西省2017年上半年证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__最重要的功能则在于发送字节......
陕西省证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书的编制考试题
2015年陕西省证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书的编制考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投......
第一章证券经营机构的投资银行业1、发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行（）处罚。D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的......
2018年证券从业资格考试题1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（） 正确答案：正确 2、市场占有率是指（）。A.一个公司的产......
证券从业资格考试题证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。多项选择题1.对送股的股......
