内蒙古下半年期货从业资格：权益类期权考试题_期货与期权期末考试题
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内蒙古2016年下半年期货从业资格：权益类期权考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。
A．持续经营2个以上完整的会计年度
B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚
D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
2、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A．财政部 B．期货公司 C．期货交易所 D．中国证监会
3、在江恩圆形图中，把圆周的弧度转化为天数。应注意天数的分割以__分割为宜。
A．圆周的度数 B．实际交易天数 C．特定的分数 D．历史的经验
4、当价格K线图上的价格趋势一峰比一峰高，而MACD指标图形上由红柱构成的图形走势是一峰比一峰低，这是的信号。A：看涨 B：看跌 C：盘整 D：波动
5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列__行为，将面临监管机构的行政处罚。A．划转期货保证金
B．未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 C．代理客户进行期货交易
D．为客户从事期货交易提供担保
6、负责期货投资咨询从业人员的资格认定、资格考试、认证评价、日常管理和纪律处分等相关自律工作 A：国务院 B：中国证监会 C：期货业协会 D：期货交易所
7、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所
8、期货市场的基本功能是。A：规避风险和获利 B：规避风险和价值发现 C：规避风险和价格发现 D：规避风险和套现
9、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A．100 B．300 C．500 D．1500
10、设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为 4100点、4200点、4280点及4220点。不考虑交易成本，则下列说法正确的有__。A．4月1日的期货理论价格是4140点 B．5月1日的期货理论价格是4248点 C．6月1日的期货理论价格是4294点 D．6月30日的期货理论价格是4220点
11、结算准备金存入__。A．投资者资金账户 B．会员专用结算账户 C．会员专用资金账户 D．交易所专用结算账户
12、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位
13、期货公司应当按照期货交易所规则，使用__缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。A．自有资金 B．客户保证金 C．客户资金 D．风险准备金
14、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。
A．中国证监会 B．国务院有关部门 C．全国人大常委会 D．中国期货业协会
15、是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。A：交易账户 B：特别资金账户 C：期货保证金账户 D：自有资金账户
16、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。
A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约 C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约 D．EUREX的中期国债期货合约
17、实证检验表明，我国目前的期货市场____ A：已达到弱有效，但未达到半强型有效 B：还没有达到弱有效 C：以达到半强型有效 D：已达到强型有效
18、期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立，专户存储期货投资者保障基金。A：准备金账户 B：保障金专用账户 C：资金专用账户 D：投资者专用账户
19、期货头寸应与现货头寸______。A．相同 B．无法确定 C．相反 D．无关
20、有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（）。A．20% B．80% C．60% D．40%
21、中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报__。A．中国证监会 B．相关派出机构 C．中国期货业协会 D．中国证券业协会
22、期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的__。A．个别资金账户 B．共同资金账户 C．专用资金账户 D．共用资金账户
23、期货公司（）时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。A．变更住所 B．变更注册资本 C．变更法定代表人 D．在异地设立营业部
24、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以__。A．由客户单独提出解决方案 B．提请期货交易所调解处理
C．将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D．提请中国期货业协会调解处理
25、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率
C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列__衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。
A．股票指数期货 B．商品指数期货 C．天气指数期货
D．自然灾害指数期货
2、下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。A．财务会计、内部审计制度 B．交易纠纷的处理方式 C．保证金的管理和使用制度 D．期货交易信息的发布方法
3、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的扫描件。A：组织机构代码证(副本)B：开户代理人身份证正反面 C：开户代理人头部正面照 D：营业执照(副本)
4、下列哪一种商品的需求价格弹性最大____ A：面粉 B：大白菜 C：报纸杂志 D：高档化妆品
5、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润
C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约
6、依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用（）充抵保证金进行期货交易。
A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票
7、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利
B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情
8、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
9、保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告。A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部
10、期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事或者变相从事期货自营业务的11、客户保证金不足时，客户应该在期货公司规定的时间内__。A．追加保证金 B．增加保证金 C．自行平仓 D．减少持仓
12、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司
13、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列__材料应当至少保存20年。A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录
D．客户投诉档案
14、证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括（）。
A．与期货公司签署的书面委托协议
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式 D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
15、假定某股票的收益率()和指数的收益率()有关系：，则下列说法正确的是。A：指数收益率增加3％，该股票收益率增加4.5％ B：指数收益率增加3％，该股票收益率增加6％ C：指数收益率减少2％，则该股票收益率增加3％ D：指数收益率减少2％，则该股票收益率减少3％
16、我国__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．小麦 B．大豆 C．锌
D．天然橡胶
17、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予（）纪律惩戒。A．批评
B．协会内通报批评 C．通过媒体公开谴责 D．取消会员资格并公告
18、在美国期货市场，__是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。A．期货交易顾问 B．期货佣金商 C．场内经纪人 D．助理中介人
19、芝加哥商业交易所的前身是__。A．芝加哥黄油和鸡蛋交易所 B．芝加哥谷物协会 C．芝加哥商品市场
D．芝加哥畜产品交易中心
20、影响玉米价格走势的政策包括等。A：农业政策
B：国家粮食流通体系改革政策 C：进出口贸易政策 D：食品政策
21、“爆仓”是指在期货市场价位剧烈波动的情况下，__。
A．会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的平仓亏损大于其现有的保证金总额
B．客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的平仓亏损大于其现有的保证金总额
C．会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的平仓亏损等于其现有的保证金总额
D．客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的平仓亏损等于其现有的保证金总额
22、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件
D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度
23、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。A．大投机商 B．多头空头者 C．小投机商 D．空头投机者
24、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A．空头交易 B．多头交易
C．买空卖空交易 D．套利交易
25、__是指套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量相等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值
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