山东省期货从业资格：权益类期权模拟试题（推荐）_期货与期权试题及答案
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2017年山东省期货从业资格：权益类期权模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会 B．期货业协会
C．中国证监会派出机构 D．期货交易所
2、在市场价格达到指定价位时；以市价指令予以执行的指令，是（）A：止损指令 B：触价指令 C：限时指令
D：停止限价指令
3、期权的时间价值与（）同向变动。A．无风险利率
B．期权执行价格和标的物价格的差额 C．期权有效期
D．期权的内涵价值
4、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括__。A．实物交割 B．现金交割 C．期转现 D．现转期5、2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由__共同发起设立的。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所
D．上海证券交易所和深圳证券交易所
6、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所 B．芝加哥交易所
C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所
7、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。A．小孙具有初中文化程度 B．小镜双腿残废，行动不便 C．小率刚到期货公司工作不满1年 D．小赵刚过了16周岁生日
8、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。
A．情节严重的，认定其为不适当人选 B．责令期货公司更换 C．出具警示函 D．监管谈话
9、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和年度报告
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
10、下列关于投机交易者的说法，正确的是__。
A．空头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则买进期货合约 B．多头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则买进期货合约 C．多头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则卖出期货合约 D．空头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则卖出期货合约
11、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（）A．为期货公司提供中间介绍业务的机构 B．期货公司
C．期货投资咨询机构 D．中国期货业协会
12、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任
C．介绍业务的范围
D．执行期货保证金安全存管制度的措施
13、下列属于套期保值者特点的有__。A．规避价格风险 B．经营规模较小
C．头寸方向比较稳定 D．不断买进卖出
14、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟
15、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险
B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
16、某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌，他应于__美元/吨的价位下达止损指令。A．7780 B．7800 C．7870 D．795017、期货交易所会员应当是或者其他经济组织． A：境内企业法人 B：事业单位
C：境外企业法人 D：自然人
18、对于__，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险
19、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。A．2/3 B．3/4 C．4/5 D．5/6 20、S&Amp;P500指数期货合约的交易单位是每指数点250美元。某投机者3月20日在1250.00点位买入3张6月份到期的指数期货合约，并于3月25日在1275.00点将手中的合约平仓。在不考虑其他因素影响的情况下，他的净收益是____ A：2250美元 B：6250美元 C：18750美元 D：22500美元
21、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。A．种类 B．时间 C．价格 D．质量
22、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出100手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为20000元，则平仓时的基差为__元/吨。A．-70 B．-20 C．10 D．2023、下列关于期货投机和套期保值区别的说法，错误的是。A：从交易对象来看，期货投机交易主要是以期货市场为对象，利用期货合约的价格频繁波动进行买空卖空的交易活动。投机者一般不做现货交易，几乎不进行实物交割；而套期保值交易则是以现货和期货两个市场为对象
B：从交易目的来看，期货投机交易是以较少资金获取较大利润为目的，不希望占用过多资金或支付较大费用；而套期保值交易通常是在进行现货交易的同时，做相关合约的期货交易，其目的是利用期货价为现货市场规避风险
C：从交易方式来看，套期保值交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益；而投机交易则是在现货市场与期货市场上同时运作，以期达到两个市场的赢利与亏损基本平衡
D：从交易风险来看，投机交易是以投机者自愿承担价格波动风险为前提进行期货投机交易，风险的大小与投机者收益的多少有着内在的联系，投机者通常为了获得较高的收益，在交易时要承担很大的风险；而套期保值者则是价格风险转移者，其交易目的就是为了转移或规避市场价格风险
24、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。A．纳斯达克指数 B．标准普尔500指数 C．道琼斯工业指数 D．恒生指数
25、国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。A．必须具有进出口权才能申请境外期货业务
B．申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C．在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作 D．没有明确说法
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、最早开设外汇期货交易的交易所是__。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所
C．伦敦国际金融期货交易所 D．堪萨斯市交易所
2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B．申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C．具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
3、下列属于期货业协会职责的是（）。
A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
4、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的进行监督检查的期货公司高级管理人员． A：合法性
B：风险管理状况 C：合法合规性 D：风险性
5、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。A．大投机商 B．多头空头者 C．小投机商 D．空头投机者
6、期权的权利金大小是由决定的。A：内涵价值 B：时间价值 C：实值 D：虚值
7、下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）。A．张三与李四合谋，以优势资金操纵某一证券的交易价格
B．李某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格
C．赵某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落
D．徐某与他人恶意串通，以事先约好的时间、价格相互进行证券交易，严重影响了证券交易量
8、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是__。A．供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 B．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件 C．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定 D．供应商应在中国期货业协会注册
9、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会
D．中国期货业协会
10、跨市套利时，应__。A．买入相对价格较低的合约 B．卖出相对价格较低的合约 C．买入相对价格较高的合约 D．卖出相对价格较高的合约
11、以下不属于期货市场的基本功能的是__。A．价格发现
B．风险投资与资源配置 C．消灭风险
D．稳定产销关系
12、金融期货产生的顺序是__。A．外汇期货、股指期货、利率期货 B．外汇期货、利率期货、股指期货 C．利率期货、外汇期货、股指期货 D．股指期货、利率期货、外汇期货
13、在会员制期货交易所中，____负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见。
A：交易规则委员会 B：合约规范委员会 C：交易行为管理委员会 D：会员资格审查委员会
14、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有（）。A．代理客户进行期货交易、结算、交割 B．协助办理开户手续
C．提供期货行情信息、交易设施
D．代期货公司、客户收付期货保证金
15、期货交易所、非期货公司结算会员有下列的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。A：允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B：直接参与期货交易 C：间接参与期货交易 D：变更住所
16、____的最大优点是可以用于有效数据时间不长或数据不全面的情况。A：平衡表法 B：回归分析法 C：季节性分析法 D：分类排序法
17、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，． A：收取的佣金应当返还给客户 B：该机构不承担返还责任 C：交易结果自期货公司承担 D：交易结果由客户承担
18、期货公司会员单位应当完善____，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A：客户资料管理机制 B：客户纠纷处理机制 C：客户投诉管理机制 D：客户关系维护机制
19、期货公司欺诈客户的行为有__。A．挪用客户保证金
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》 20、__是在期货交易的实物交割中必不可少的环节。A．增值税发票流转
B．交易所对交割月份持仓合约进行交割配对 C．买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换 D．买卖双方商定平仓价和现货交收价
21、趋势类指标包括__。A．KDJ指标
B．威廉指标(WMS%R)C．移动平均线(MA)D．平滑异同移动平均线(MACD)
22、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。A．铜期货合约
B．天然橡胶期货合约 C．铝期货合约
D．燃料油期货合约
23、常用的检查序列平稳性的检验方法包括 A：MA检验法 B：DF检验法 C：ADF检验方法 D：PP检验法
24、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书
25、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税
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