合同管理细则_合同附件管理细则
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湖南省
岳阳市
岳阳县三港咀、杨柳渡改桥工程
合同管理监理实施细则
湖南通达建设工程咨询监理有限公司
二〇一四年十月
目录
一、工程变更…………………………………..…………....….……..3
二、工程延期………………………………………..……..................5
三、费用索赔………………………………………….…..………..…6
四、争端与仲裁………………………………………………….…….8
五、业主、承包人违约…………………………………………….….8
六、分包、转让与指定分包…………………………………………..10
七、劳务………………………………………………………….…….11
八、保险、保函及其它………………………………………………..12
九、附件(变更系列表格式)……………………………………………13
一、工程变更
1、工程变更的原则、条件、内容按湖南省公路管理局《湖南省公路工程项目工程变更实施细则》执行。
2、工程变更等级分为一般变更、较大变更和重大变更
（1）一般变更：单项工程变更费用10万元以下（含10万元）；
（2）有下列情形之一的属较大变更：连续长度2km以下路线方案调整的；中桥的数量或结构形式发生变化的；单项工程变更费用在10万元以上、200万元（含200万元）以下的。
（3）有下列情形之一的属重大变更：连续长度2km以上路线方案调整的；路基宽度、路面宽度及结构形式发生变化的；大桥的数量或结构形式发生变化的；单项工程变更费用在200万元以上的；超过施工图批准预算的（控制性单位工程）。
3、工程变更申报及审批程序
（1）项目法人（业主）、设计单位、监理单位和承包人均可提出工程变更。提出方（承包人提出的除外）填写《工程变更意向通知单》，以书面形式阐述变更理由，提出初步技术方案和经济比较资料，由承包人按下列步骤统一申报：
第一步：工程变更方案意向申请，主要变更理由的阐述、变更的方案及初步论证，预估数量和预估费用等。一般变更由承包人呈报监理处，监理处组织专业工程师审查其申述的理由是否充分，根据合同文件对工程变更提出审查意见，然后报业主审核，业主采取四方（业主、设计、监理、承包人）联席会议进行研究，根据会议纪要结果由业主确定是否进行该项工程变更。
第二步：工程变更的详细资料，工程变更的施工图设计，变更数量和费用计算等，报相应审批部门审批，签发《工程变更令》后方可进行变更工程的实施。
（2）一般变更申报及审批的基本程序：承包人 → 专业监理工程师 → 设计代表 → 总监 → 业主 → 总监签发《工程变更令》。
4、变更文件的组成及要求（1）第一步申报文件
a、变表1
工程变更意向通知单（承包人提出的不需填写）
b、变表2
工程变更初步论证及说明（附测量、检测资料，联席会议纪要等）
c、变表3
工程变更意向申请表 在第一步申报文件批复后进入第二步。（2）第二步申报文件
a、变更工程施工图的设计文件
b、变表
4、工程变更数量和费用计算表
c、新增工程细目单价分析（如果有）
在第二步申报文件批复后由总监签发工程变更令（变表5）；为全面核实该项工程变更的实际完成情况，在变更施工实施完毕并计量后，由计量监理工程师填写工程变更令计量复核表（变更6）。
（3）工程变更报审资料的要求
a、工程变更的理由合理、充分，阐述阐明易懂，变更数量的来源清晰，变更单价采用合理，变更费用计算准确；
b、工程变更后，原设计中取消的相关工程，要在费用计算中体现，变更费用为工程变更的净值；
c、工程项目名称、项目号、计量单位和工程量计量规则等的填写要符合《公路工程工程量清单计量规则》的规定；
d、承包人的申报资料均一式四份；在变更工程实施完毕后由承包人汇总（变表1~变表6）装订。
5、工程较大变更和重大变更的申报审批程序及文件组成按有关规定办理。
6、变更工程单价的确定
（1）如果变更工程在本标段工程量清单中具有标价的支付细目，则监理工程师应按本标段中相应支付细目单价进行确定。
（2）如果变更工程在本标段工程量清单中无标价的支付细目，则首先根据标段类似细目的单价在综合考虑实际情况后确定；若无可套用，编制变更工程预算，综合考虑实际情况后定出合适的单价或总额价报业主批准后确定。
7、工程变更台帐的建立与管理
（1）按湖南省交通厅有关文件的要求，分合同段对工程设计变更逐个进行登记、编号，并定期进行汇总并上报业主。台帐包括以下内容：
a公路工程重大变更一览表台帐 b公路工程较大变更一览表台帐 c公路工程一般变更一览表台帐 d公路工程变更汇总一览表台帐
（2）变表系列统一编号为五位数，如BG001代表鲇鱼须大桥的变表1的第1个文件。
二、工程延期
1、施工工期和工程进度
项目施工工期为24个月，缺陷责任期为24个月。施工工期按合同谈判纪要确定的日期起计算，承包人须在24个月内完成。
2、监理工程师对延期的审批
（1）必须是非承包人自身原因造成的工程延期；
（2）承包人在延期情况发生的一个月内向监理工程师提交工期延期意向。并承诺继续按合同规定向监理工程师提交有关延期的详细情况资料，并根据监理工程师需要随时提供有关证明。延期事件终止后一个月内，承包人在合同规定的期限内，向监理工程师提交正式的延期申请报告；
（3）若只是局部工程受到影响，承包人应考虑采取补救措施，予以祢补，而不应考虑推迟工程项目的总工期；
（4）延期的工程项目如果不在工程施工进度网络计划的关键线路上，而是处在非关键线路上，监理工程师不应考虑延长总工期。
3、延期类型
（1）额外或附加工作；
（2）异常恶劣的气候条件（按合同专用条款规定）；（3）业主造成的延误、障碍、阻止；
（4）不是承包人的过失、违约或由其负责的特殊情况；（5）合同中所规定的任何延误原因。
4、受理程序
（1）收集资料、做好记录。监理工程师在收到承包人的延期意向后，做好工地实际情况的调查和日常记录。收集来自现场以外的各种文件资料与信息。
（2）审查承包人正式延期申请。审查承包人正式延期申请，主要从以下几个方面进行审查：
a延期申请的格式满足监理工程师的要求。
b延期申请的内容符合规定。即列明延期的项目及编号；阐明延期发生有关证明、文件、资料、图纸等。审查通过后，可开始下一步的评估。否则监理工程师对承包人的申请予以退回。
（3）延期评估。主要从以一几个方面进行评定：a承包人提交的申请资料必须真实、方便、满足评审的需要； b申请延期的合同依据必须准确； c申请延期的理由必须正当与充分；
d申请延期天数的计算原则与方法应恰当。根据监理处监理的现场记录和有关资料，进行修订并就修订的结果与业主和承包人进行协商。
（4）审查报告
审查报告由以下文件组成： a正文
检查人员的授权依据及名单；受理承包人延期申请的工作日期；工程简况；确认的延期理由及合同依据；经调查、座谈、协商、确认的延期测算方法及由此确认延期天数结论。b附件
监理处对该延期的评论；承包人的延期申请；包括涉及的文件、资料、证明等。（5）确定延期
监理工程师在收到审查报告并确认的结论之后，签发延期审批表，报业主审定。
三、费用索赔
1、监理工程师对费用索赔的审批
（1）承包人必须是依据合同有关规定向业主索赔；
（2）承包人在出现引起索赔事件的28天内，向监理工程师提交索赔意向，并同时抄报业主；
（3）承包人承诺继续按规定向监理工程师提交说明索赔数额和索赔依据等详情材料，并根据监理工程师要求随时提供有关证明；承包人在索赔事件终止后，按合同规定的期限，向监理工程师提交正式的索赔申请。
2、索赔数额的支付
监理工程师按照合同有关规定，并与业主和承包人协商，决定最终的索赔数额，并通过中期支付证书予以支付。
3、索赔的主要类型（1）难以预见的情况所引起 a异常气候；
b外界障碍（化石、古物、地下建筑等）；c战争、叛乱、*等；
d通常无法预测和防范的任何一种自然力。（2）业主责任引起
a未按合同规定和承包人合理的工程进度计划，提供对现场的占有权和出入权； b未按规定向承包人付款； c延误提供图纸；
d占用或使用永久性工程而造成损失和损害以及违约使合同中途终止。e监理工程师的责任引起 f延误签发图纸、指令； j负责提供的书面数据不准确； h要求进行合同中末规定的检验。
4、受理程序
（1）收集资料、做好记录
监理工程师在收到承包人索赔意向后，立即由有关的监理处监理做好工地实际情况的调查和日常记录。同时授权有关人员受理索赔，并负责收集来自现场以外的各种文件资料与信息。
（2）审查承包人的索赔申请
a索赔申请的格式满足监理工程师的要求；
b索赔申请的内容符合规定。即列明索赔发生、发展原因及申请所依据的合同条款；附有索赔数额计算的方法、价格与数量的来源细节，索赔涉及的有关证明、文件、资料图纸等。审查通过后，可开始下步的检查。否则监理工程师对承包人的申请予以退回。
（3）索赔评估
主要从以下几个方面进行评定：
a承包人提交的索赔申请资料必须真实、齐全、满足评审的需要； b申请索赔的合同依据必须正确； c申请索赔的理由必须正确与充分；
d申请索赔数额的计算原则与方法应恰当。数量应与监理处监理记录和检查人员掌握的资料一致，价格与取费的来源能被业主接受。否则应根据监理处监理的现场记录和掌握的资料，修订承包人的计算方法与索赔数额并与业主和承包人进行协商。
（4）审查报告
审查报告由以下文件组成： a正文
检查人员的授权依据及名单；受理承包人索赔申请的工作日期；工程简况；确认的索赔理由及合同依据。经调查、讨论、协商、确定的测算方法及由此确定的索赔数额结论。b附件
监理处对该索赔的评语；承包人的索赔申请，包括涉及的文件、资料、证明等。（5）确定索赔
监理工程师在收到审查报告并确认的结论之后，签发索赔审批书，报业主审定。
四、争端与仲裁
1、争端的规定
（1）监理工程师在收到争议通知后，在合同规定的期限内，完成对争议事件的全面调查与取证，同时对争议做出决定，并将决定书面通知业主和承包人。
（2）监理工程师发出书面通知后，如果业主或承包人未在合同规定的期限内要求仲裁，其决定为最终决定。
（3）合同只要未被放弃或终止，监理工程师应要求承包人继续精心施工。
2、仲裁的规定
（1）当合同一方提出仲裁要求时，监理工程师应在合同规定的期限内，对争议设法进行友好调整。同时督促业主和承包人继续遵守合同，执行监理工程师的决定。（2）在合同规定的仲裁机构进行仲裁调查时，监理工程师应以公正的态度提供证据和作证。
（3）在仲裁后执行裁决。
3、仲裁机构：岳阳市仲裁委员会
五、业主、承包人的违约
1、业主的违约
（1）规定
当业主有下列事实，监理工程师确认业主违约：
a宣告破产，或作为一个公司宣告停业清理，但清理不是为了改组或合并； b由于不可预见的理由，因经济混乱而不能继续履行其合同义务；c没有在合同规定的时间内根据监理工程师的支付证书向承包人付款，或干涉、阻挠、拒绝这类证书签好所需要的批准。
（2）处理
a监理工程理由收到承包人部分终止合同或全部终止合同受雇的通知后，尽快深入调查、收集掌握有关的情况，澄清事实；
b监理工程师根据合同有关规定，办理部分终止合同或全部终止合同的支付。
2、承包人的违约
（1）当承包人有下列事实，监理工程师确认承包人一般违约：
a给公共利益带来的伤害、妨碍和不良影响； b未严格遵守和执行国家及有关部门的政策与法规； c由于承包人的责任，使业主的利益受到损害； d不严格执行监理工程师的指示； e未按合同规定管好工程。
（2）当承包人有下列事实，监理工程师确认承包人严重违约：
a无力偿还他人的债务或陷入破产，或主要财产被接管或主要资产被抵压，或停业整顿，或物质被扣押等，因而放弃合同；
b无正当理由不开工或拖延工期；
c无视监理工程师的警告，一贯公然忽视履行合同规定的责任与义务；（3）监理工程师确认承包人属一般违约后，做以下工作： a书面通知承包人在尽可能短的时间内，予以纠正； b提醒承包人一般违约有可能导致严重违约； c一述无效时，书面通知业主；
d确定业主雇佣他人执行指示或承包人自行纠正违约，但已给业主费用带来的影响，办理扣除承包人相应费用的证明。
（4）监理工程师确认承包人严重违约，业主进行部分或全部合同终止后，以下工作： a指示承包人将其为该合同的目的而可能签订的任何协议和利益，如材料和货物的供应，服务的提供等转让给业主；
b认真调查并与业主和承包人协商之后，办理并签发部分或全部合同终止的支付证明。
`（5）承包人违约责任
业主在向承包人发出违约书面通知七天内未见纠正后，根据承包人违约的性质，可 9 向承包人采用警告、处罚、分割工程任务、清退等措施。a每次视情节轻重处以1~5万元的违约金。
b承包人必须按投标投标文件的承诺保证具备实际工作经验的施工管理技术人员到并长驻工地。其中，项目经理驻工地每月不少于22天，总工程师及其他工程师每月不少于26天，其他人员不少于28天，如特殊情况不能到岗，则由承包人提交变更人员名单由监理工程师和业主批准。进场后项目经理、总工离开工地必须经业主批准；其他人员离开工地必须经监理工程师批准。否则，按合同专用条款进行处罚。
c承包人必须按投标文件的要求到位所承诺的机械设备、试验检测仪器。进场后，必须经过业主和监理工程师的批准后发可离开工地。否则，按合同专用条款进行处罚。
d若监理工程师根据现场施工需要保证工程及质量时，监理工程师有权要求承包人继续增调某些人员及设备，承包人接到通知后应立即执行监理工程师的指示，否则，按合同专用条款进行处罚。业主有权租赁或购买设备给承包人使用，所用费用由承包人承担。
e如果由于承包人的原因影响了工程进度或质量且承包人无法在预计工期内完成工程项目时，业主有权终止或分割承包人工程任务。此任务工程量划分额度由业主与监理工程师共同确定，并由业主与监理工程师共同认定的其他承包商完成，期间所发生的一切额外费用将由原承包人承担，但并不因此解除合同规定的原承包人的如何义务和责任。
六、分包、转让与指定分包
1、分包（1）规定
a监理工程师严禁承包人整个工程分包出去；
b必须经监理工程师同意，并按规定办理分包工程手续，承包人才能将工程分包出去；
c监理工程师对分包的同意不解除承包人根据合同规定所应承担的任何责任和义务。
2、审批分包
监理工程师应从以下几个方面审查承包人分包工程的申请报告：
a分包人的资格及证明，包括企业概况、财务资本情况、参加分包工程人员的资历、施工机械状况等；b分包工程项目及内容； c分包工程数量及金额；
d分包工程项目所使用的施工规范与验收标准； e分包工程的工期； f承包人与分包人合同责任； j分包协议。
监理工程师完成上述审查之后，向承包人签发分包工程批准单。
3、分包工程的管理
（1）监理工程师通过承包人对分包工程进行管理，或者监理工程师直接到分包工程去检查，发现涉及分包工程各类问题，要求承包人负责处理；
（2）监理工程师通过中期支付证书，由承包人对分包工程进行支付。
4、转让
只有业主同意，承包人才能进行合同转让。
5、指定分包
（1）监理工程师设专人对指定分包工程进行管理。
（2）监理工程师要求指定分包人提交一份资格情况及证明的资料，并要求指定分包人保护和保障承包人免于承担由于指定分包人的疏忽和违约造成的一切损失。（3）监理工程师不要求或不认为承包人有任何义务雇佣任何他有理由反对的指定分包人。监理工程师确认反对有理时，建议业主对承包人的反对予以考虑，反之则帮助业主说服承包人接受指定分包人。
（4）监理工程师对指定分包人的支付，根据承包合同的有关规定办理。
七、劳务
1、民工工资、主要材料供应商的合同需到业主处备案，并将相应的银行帐户上报业主。期中支付时，监理工程师对承包人已支付的劳务分包商及主要材料供应商的支付情况进行调查，承包人应接受业主及监理工程师对承包人资金流向的监督。
2、承包人不得拖欠民工工资，民工工资每月发放一次，民工工资应直接发放给民工本人，并保留支付凭证。本项目民工工资实行工资支付担保制度和工资支付公示制度，如发生拖欠民工工资事件，业主有权指定承包人限期处理，如承包人不执行业主指令，则视为承包人违约，业主有权从承包人工程款及履约担保中代付其拖欠工资，由此引起的一切后果由承包人负责。
八、保险、保函及其它
1、工程一切险、第三方责任险由业主统一办理。
2、在工程建设期间，所有施工、技术、管理人员或者与之有劳务协作关系的人员以及在工程施工期间所发生的人员伤亡事故险、意外伤害险由承包人办理。
3、监理工程师根据合同有关规定，从以下几个方面对承包人的保险进行检查。（1）保险的种类；（2）保障的数额；（3）保险的有效期；（4）保险单及收据。
4、当业主和承包日未在合同规定内的时间内按合同规定内容办理保险，未来发生与此有关一切责任和费用将由责任方承担和赔偿。
5、履约保证金按中标价的10%在合同签订前提交银行保函担保。
6、纳税和缴费
按照国家现行税法和有关部分现行规定，承包人需缴纳的一切税、费（含养路费、运管费、过桥过路费等），均由承包人承担支付，该费用包括在所报工程量的清单或总额价内。其中营业税由业主代缴。
九、附件（变更系列表格式）
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