郑州轻工业学院科技成果转化实施办法(试行稿)4_科技成果转化实施
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郑州轻工业学院
科技成果转化实施管理办法
（修改稿）
为促进我校科技成果转化为现实生产力，推动科技创新，深化我校科技体制改革和机制创新，充分调动和激发广大教师开展科技成果转化工作的积极性，增强学校科技服务社会的能力，更好地服务国家和区域经济建设和社会发展。依据《中华人民共和国科技成果转化法》《促进科技成果转化法》、《科学技术进步法》、《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》、财政部、科技部、国家知识产权局《关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知》(财教[2014]233号)、《关于开展中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点相关工作的通知》(财教[2014]368号)和教育部《关于在部分部属高校开展科技成果转移转化管理改革试点的通知》(教技[2014]7号)等法律以及河南省、郑州市有关文件精神，结合学校实际，特制订本办法。
第一章 总 则
第一条 围绕建设围绕建设高水平特色骨干大学目标，加强省级重点学科、优势特色学科（群）、博士点建设学科和支撑学科建设，不断提高学科建设水平的发展战略，在强化基础研究的同时，要加强产学研合作，加快推进科技成果向现实生产力转化，增强学校科研实力与核心竞争力，提高学校社会服务能力与影响力。
第二条 本办法中的“科技成果”是指创新知识与技术，包括已经产权化的成果(专利、集成电路布图设计、植物新品种、计算机软件著作权、作品著作权等)，和未产权化的创新知识、专有技术、技术秘密、软件、算法及各种新的产品、工程、技术、系统的应用示范等。
职务科技成果是指承担学校及其所属单位任务，或主要利用学校及其所属单位的名誉、物质技术条件所完成的科技成果。职务科技成果的权属归学校。
第三条 科技成果转化是指对上述知识产权所进行的后续实验、开发、应用、推广直至形成新产品、发展新产业的活动。
第四条 成果的转化包括如下5种方式： 1.各种科技咨询服务(含智库服务);2.技术开发与工程应用示范等;3.知识产权等科技成果许可;4.知识产权等科技成果转让;5.科技成果作价入股办企业。
第五条 科技成果转化应按照国家相关法律，依照合同约定，坚持权责一致、利益共享、激励与约束并重的原则。健全知识、技术、管理等要素由市场决定的报酬机制;依据形成科技成果的资金来源的比重不同(纵向、横向)，建立科技成果转化收益的分配比例有所差异的机制;建立科技成果转化收益反哺学科建设、人才培养、科学研究、社会服务的考评激励机制。
科技成果转化管理工作应坚持解放思想、分级审批、规范管理、公平公正、公开透明的原则，分级确定审批权限，简化工作流程，提高服务效率。
第二章 组织机构
第六条 学校成立科技成果转化工作领导小组，组长由校长担任，副组长由分管科技和产业的副校长担任，领导小组成员由科技与产业处、国有资产管理处、资产经营管理公司、财务处、人事处主要负责人组成。小组下设科技成果转化办公室，办公室设在学校科技处。科技成果转化办公室作为学校科技成果管理、成果转化实施的主要职能部门，负责转让、许可、合作等转化形式的推进及审批工作，并从业务上指导科技成果转化经营单位的相关工作。办公室应根据成果的类别、技术性和时效性等组织论证和分析，以成果发布会、成果交易会、洽谈会或向企业重点介绍等多种形式组织成果推广和转化工作，确保成果转化工作高效顺利地开展。
各二级学院应加强科技成果的转化工作，并明确一名班子成员负责本单位的科技成果转化工作。
第七条 “郑州轻工业学院资产管理公司”（以下简称“资产公司”）是学校科技成果转化、市场化的运作经营单位，以企业法人资格代表学校开展科技成果转化工作，承担学校科技成果转化中介、孵化、风险投资、转化基地等市场化专业服务，可设有关分支机构或部门，专职履行孵化和风险投资等职能。
第八条 学校授权“资产公司”负责管理和处置学校投资或以科技成果技术入股方式创办公司所形成及衍生的股权及资产。
第三章 运行管理
第六条 本办法中“科技成果转化”指以下几种活动：
1、科技成果转让。指将学校的科技成果的所有权或使用权转让给其他个人或单位，学校取得转让收入。包括专利成果和专有技术的转让。
2、科技成果作价入股投资。指将科技成果作价入股投资到其他企业或与其他单位或个人创办公司，合作转化科技成果。学校取得公司的部分股权，成为公司的股东。
3、学校或科技成果完成人自行以资金和技术成果投资创办公司，转化现有的科技成果。
第七条 科技成果实施转化的程序：
1、申请以科技成果转让、科技成果作价入股投资以及科技成果完成人自行投资转化科技成果的，由科技成果完成人提交书面材料，包括转让合同草稿、入股作价投资的协议草稿、合作单位的介绍等，材料的重点要说明科技成果的界定，成果转让的类型（所有权转让、使用权转让及转让期限），科技成果作价的价格，占公司股权比例，以及收益人的分配比例等。经二级学院审核同意后报资产公司。
2、资产公司在收到书面申请材料后，应组织有关专家对材料进行评审，并请法律顾问出具法律意见书，根据评审结果，与二级学院和科技成果完成人协商确定科技成果转化的价格确定方式，包括在技术市场挂牌交易、拍卖及协议定价。对于实行协议定价的，应当在学校对科技成果名称和拟交易价格等内容进行公示，公示期为15天，对于公示有异议的按有关规定进行处理解决。
3、公示期结束没有异议的，由资产公司负责相关合同（协议）的签订。对于科技成果作价入股投资的成果，由资产公司配合办理公司注册手续。
4、科技成果完成人及项目组成员履行合同（协议）规定的相关责任，保障技术转让或技术入股的顺利实施。
第四章 收益分配
第八条 以技术转让方式转化的科技成果，按照学校30%和成果完成人70%的比例进行分配，成果转让过程中的相关支出从学校专项经费中支出。
第九条 以技术作价入股形式转化的科技成果，按照学校占20%，成果完成人占有80%分配。学校所持有的20%的技术股权，由资产公司代持并负责股权管理，成果完成人所持股份由项目成员协商确定个人持有比例。
第十条 对于由学校经过投资及重点培养和孵化的科技成果转化，根据资金及资源投入情况，依照一事一议的原则，由学校与项目成果完成人协商确定转让收入比例和作价入股比例，并签署相关协议。学校收益比例不能低于本办法第十条和第十一条比例规定。第十一条 学校鼓励资产公司与社会科技中介机构开展合作，共同开展我校科技成果转让中介服务，中介机构可在转让收入总额中提取5%-10%的中介费。若转让收入分期到位，奖励亦分期按比例提取。
第十二条 根据项目参加人员的实际贡献，成果转化项目负责人具体分配项目组内部人员的科技成果转让收入比例、作价入股的股权比例。其中，项目组负责人的比例不小于50%。
第五章 相关鼓励措施
第十三条 学校在职科技人员在履行岗位职责、完成本职工作的前提下，经学校同意，可以兼职到企业从事科技成果转化活动，或者离岗创业，学校3年内，最多5年内保留编制、人事关系、职级和职称，档案工资正常晋升，具体按学校有关政策执行。
第十四条 学校正职领导及学校所属具有独立法人资格单位的正职领导，是科技成果的主要完成人或者对科技成果转化做出重要贡献的，可以按照规定获得现金奖励，原则上不得获取股权激励；担任其他领导职务的科技人员，若是科技成果主要完成人或者对科技成果转化做出重要贡献的，可以按照规定获得现金、股份或者出资比例等奖励和报酬。
担任领导职务的科技成果完成人的转化收益分配实行公开公示制度，不得利用职权侵占他人科技成果及转化收益。
第十五条 科技成果转化过程中，学校各级领导在履行勤勉尽责义务、没有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化产生的决策责任。
第十六条 学校鼓励科技成果转化，把科技成果转化工作纳入二级学院年度考核指标，并从学校科技成果转让收益和技术入股股权分红中提取一定比例对二级学院给予奖励；每年对科技成果转化中做出突出贡献的单位和个人予以表彰和奖励；同等条件下，优先支持在科技成果转化中做出突出贡献人员的职称晋升。
第十七条 学校鼓励我校毕业3年内及在校大学生在校开展创新创业活动，利用专项经费开展创新创业培训。学校不断加强科技创新服务支撑体系建设，多种形式孵化培育创新创业项目及科技型企业。
第十八条 科技成果完成人转让收益和技术入股的股权分红收益，视为科技人员当年到账科研经费，此部分仅做个人年度科研工作量考核，不计奖励性绩效工资。
第六章 法律责任
第十九条 在科技成果转化过程中应加强知识产权保护，遵守国家法律法规，不得侵害学校的合法权益。
第二十条 学校将严肃查处科技成果转化活动中各类违规、违纪行为。情节较轻的，给予通报批评、责令整改，并上交违法所得；给学校造成名誉及经济损失的，学校将依据《事业单位工作人员处分暂行规定》给予相应的处分。
第七章 附则
第二十一条 本办法自发布之日起试行。原《郑州轻工业学院科技成果转化实施办法》（郑轻院[2009]49号）同时废止。
第二十二条 本办法由校科技处负责解释。
二0一六年九月二十一日
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