- 代客户办理业务引发的风险事件2020-02-28
代客户办理业务引发的风险事件一、案例介绍网点柜员使用交易从自己帐户通过网上银行进行对外转帐，涉及客户共计10多笔，触发“员工通过网银频繁转帐”监督模型。二、...
- 护理风险事件2020-02-27
2007年3月25日，一位杨姓老人因四肢关节疼痛被其子女送往海南某医院治疗。医院接诊医生根据老人病情将其收治入院，并予以二级护理。谁知，老人竟在住院期间悄然离去。...
- 风险事件处理制度2020-02-28
风险事件处理制度一 目的对不符合廉政风险防控工作项目进行控制，确保廉政风险防控工作符合质量管理体系要求。 二 适用范围本程序适用于廉政风险防控过程的所有工...
- 业务风险管理办法2020-02-28
业务风险管理办法（修订）第一章 总 则第一条 为加强典当业务的管理，有效防范典当业务风险，根据商务部、公安部联合颁布的《典当管理办法》以及国家有关法律、法规、规...
- 理财业务风险2020-02-28
理财业务风险案例摘要：近几年银行理财产品遭遇井喷式爆发，伴随理财产品销售额大幅增长的是，投资者接二连三的投诉和理财产品大幅亏损、风险提示形同虚设等现象的频频...
- 代客户办理代发工资业务引发的风险事件2020-02-28
代客户办理代发工资业务引发的风险事件一、案例介绍网点柜员使用交易从自己帐户通过网上银行进行对外转帐，涉及客户资金，触发“员工通过网银频繁转帐”监督模型。二...
- 因漏填基金业务申请书引发风险事件的案例2020-02-28
因漏填基金业务申请书引发风险事件的案例一、案例经过某日，一客户到柜面要求购买基金进行投资理财，其购买金额达到XX万。网点工作人员识别出他是我行的优质客户，遂给...
- 信用卡业务风险管理办法2020-02-28
信用卡业务风险管理办法第一章 总则第一条 为规范（以下简称本行）信用卡业务的风险管理，保证银行资金安全，有效控制信用卡业务风险，维护银行、特约商户、持卡人的合法权...
- 分期业务风险防范2020-02-27
信用卡汽车分期业务风险及防控建议从去年10月份开始摸索做汽车分期业务，直到现在该项业务已日趋成熟。期间经历过困惑、茫然，也面临过种种困难、问题。不过在省行、...
- 资金证明业务风险2020-02-28
资金证明业务中的风险提示根据公司法有关规定，公司应在每一会计年度终了编制财务会计报告，并经会计师事务所审计，这时就需要询证该公司与银行的存款、贷款等往来事项...