11月部分地区交易考试内容题目以及答案提示[定稿]_交易真题一答案
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2009年11月部分地区交易考试内容题目以及答案提示！
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1.关于上海证券交易所质押式回购交易股则：P237
2.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行出发，中国证监会或其派出机构对证券公司~~~~
3.从事IB业务的证券公司应当在（其经营场所显著位置或者其网站），公开受委托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息
4.根据深证证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，证券上市首日开盘集合竞
价的邮箱竞价范围（集合竞价有效范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%）
5.我国证券交易所的决策机构（会员大会（股东大会）及理事会（董事会））
6.在T+1日上午，某结算参与人资金交收账户可用余额为-500万元，如果其在T+2日9
点不足村头，则该参与人（交易人的账户内待处分证券将还回该账户）
7.ETF的网下现金认购资金的结算 通过（基金管理人）
8.证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的内容：：P29,30在债券质押式回购中，正回购方于回购去满时（正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金）
10.（柜台）的自营买卖比较坟山，通常交易量较小，交易手续简单。清晰
11.证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要指的是（市场风险）
12.净额清算的主要优点是可以（大大降低了结算处理量，提高了市场运行效率）
13.ETF的基金管理人（网上和网下）方式发售基金份额
14.信用等级最高的债券（国债）
15.交易单元是（p24）
16.境内自然人申请开立B股账户，需要先开立（B股资金账户）
17.我国证券交易所指数的编制遵循原则
：第一,为市场提供一个反映债券价格综合动态演变的风向标
第二,指导投资者的资产配置
第三,作为投资者投资业绩的评价基准
第四,作为管理层的决策参考
第五,国债价格指数可以作为一种无风险报酬率的衡量方法
第六,促进债券理论及其应用技术的深入发展
第七,为金融产品创新打下基础
第八,完善上海证券交易所三位一体的证券指数体系
18.在融资融券业务中，融资买入是（的是在交易所上市交易并经交易所仍可的四大类证券，股票。证券投资基金。债券。其他证券）
19.在证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，包括（.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
2.有按规定收取服务费用的权利
3.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或要求其履约或赔偿的权利）
20.董事会作为证券公司自营业业务最高的决策机构，应根据证券公司自残，负债，损益和资本是否充足等情况（P170）
21.期货的种类（外汇期货，利率期货，股权类期货）
22.证券公司开展集合资产管理业务的推广安排包括（1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
2、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。
3、严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
4、证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。）
23.上海证券交易所国债买断式回购从那与主题包括（在中国结算上海分公司以及法人名义开立债券主的机构投资者（B、D账户））
24.认购权证的表述
25.代办股份转让主办券商的主板业务包括（P135）
26.场外交易，证券公司的作用（选择两个都对）
27、证券易所或国务院批准的其他交易所 有上海，深圳
28。证券经纪业务的合规风险是：合规风险；（2）管理风险；（3）技术风险
29.证券账户的表述：
30下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（P89）。
31按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（100股（份））的部分，应当一次性申报卖出
32分离交易的可转换公司债券发行上市后P248。
33按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（一 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；
（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；
（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；
（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件）。
34根据有关规定，配股权证由（中国结算公司）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日等级的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派送 以下为花蕾同学整理版本！
单选题：
27、融资融券是指在（证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
28、下列各项业务中，属于经纪业务合规风险的有（涉及到规定的选项就是）
30、下列各项中属于经纪业务管理风险的有（死记）
31、按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（10张）的部分，应当一次性申报卖出。
32、分离交易的可转换公司债券发行上市后（）
33、按照我国现行制度规定，为合格境外投资者开立证券帐户的申请人是（托管人）P10034、根据有关规定，配股权证由（结算公司）根据上市公司提供的方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的分派。
35、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（基金管理人可按申购金额分段设置赎回费率，场内赎回为固定赎回粉率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率）
36、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所质押式债券回购的申报价格的最小变动单位为（0.01）元人民币
多选题：
1、证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件
经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质
2、客户申请开展融资融券业务需要在证券公司开立（）
信用证券帐户、信用资金台帐另：在银行开立信用资金帐户
3、关于我国证券登记结算机构，以下说法正确的有（）
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
4、下列各项中不属于证券经纪业务的有（）
5、在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）
1、通过合理的预警机智、严密的帐户管理、严格的资金审批调度；
2、应明确自营
部门在日常经营中自营总规模的控制；
3、建立严密的自营业务操作流程、4、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成6、从申报路径的角度看，证券营业部接受客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有
（）
有形席位和无形席位
7、定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有什么区别（）
定期：价格稳定、指令执行和结算成本相对较低
连续：交易即时性；提供更多市场价格信息
8、证券交易所不得直接或间接从事的事项有（这题简单）
9、中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期回购结算的规定是（P282）
按成交记录完成买断式回购到期购回交收；结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理、同一笔交易不拆分交收；不做为共同对手方、不提供交收担保
10、国债交易中，应计利息额的计算公式包含的要素有（）
债券面值、票面利率、已计息天数
11、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）
为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金帐户；为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券帐户；对证券公司的会计结算业务进行复核
12、定向资产管理合同应当包括（P194太多了，自己看）
13、根据深圳证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所将公布大宗交易的（）
14、个人投资者开立资金帐户，须提交的证件和材料有（）
有效身份证明及复印件、证券帐户卡及复印件、拟指定存管银行的借记卡、签署《证券
交易委托代理协议书》等相关文件
15、证券市场进行投资者教育的目的是（85页）
提高投资者风险意识、参与意识和风险识别能力，提高投资者理性投资、规避风险、自我保护能力
16、在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（简单）
17、防范证券经纪业务管理风险的措施有（P91）
加强经纪业务营销管理；严格执行经纪业务操作规程；建立经纪业务差错的处理办法与程序；加强员工培训、提高员工素质；建立客户投诉处理及责任追究机制；建立经纪业务检查稽核制度。
18、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（222）
融资专用资金帐户；客户信用交易担保资金帐户
19、在融资融券交易操作中，证券公司应当最客户提交的担保物进行整体监控，并计算
其维持担保比例，关于维持担保比例，下列说法不正确的是（235）
不得低于130%，追加后不得低于150%，超过300%可以提取，但提取后不得低于300%。
20、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（122）
应当使用RMB普通股票帐户或证券投资基金帐户；接受认购的申报时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间；采用金额认购凡是；同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以撤消，但已被受理的除外。
21、在“客户交易结算资金第三方存管”制度下，正确的表述是（P31）自己理解，这
题不难。
22、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的那些信息（190）
客户身份、财产收入与状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等。
23、证券交易所会员代表应该向证券交易所履行以下职责（19）
办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元、交易权限等相关业务；报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件；组织与证券交易所业务相关的会员内部培训；组织会员参加交易所组织的培训„„干，太多了，自己看，不写了
24、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵循的原则包括（220）
合法合规原则；集中管理原则；独立运行原则；岗位分离原则
25、中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构（）
26、客户交易结算资金第三方存管制度要求（32）通过签定合同的形式明确具体的客户
交易结算资金存取、划转、查询等事项
指定托管银行、证券公司、客户
27、下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（280）
回购交易单位为万元；债券结算单位为万元；资金清算单位为元。
28、根据有关规定，我国证券交易所要编制反映市场成交情况的各类（）和年报表，并
及时向社会公布
29、关于上海市场B股结算流程，下列说法正确的有（273）
分为净额交收和逐项交收，具体看题目给什么选项
30、关于证券投资基金，以下说法正确的有（范围太大，自己理解）
31、根据中国证券业协会的规定，下列各项中属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（136，自己去看）
32、以下情形不能办理资金帐户的销户（82）
没有撤消指定交易和转托管；申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有余额、银证关联尚未撤消、未完成交收、客户资料尚未补全、帐户冻结状态。
33、关于委托申报方式，下列说法正确的是（范围太大，自己理解）
34、集合资产管理业务的特点有（184）
集合性；投资范围有限定性和非限定性之分；客户资金必须进行托管；通过专门帐户投资运作；较严格的信息披露。
35、证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（找不到，不过这是常识题，应该不难）
36、在计算除息报价时，需要考虑的因素有（156）
前收盘价、现金红利、配（新）股发行价、流通股份变动比例
37、关于上海证券交易所上市A股现金红利的派发
最后预祝大家都取得好成绩！！
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