江西省证券从业资格《证券市场》：政府债券概述模拟试题_证券从业模拟试题
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江西省2015年证券从业资格《证券市场》：政府债券概述
模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券
2、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人
B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构
3、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+44、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金
C．由承销商决定是否交佣金
D．数额大的要交佣金，数额小的不交
5、下列的__不是交易所交易基金具有的优势。
A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
6、反映证券市场容量的重要指标是__。A．股票市值占GDP的比率 B．证券市场价值
C．证券化率(证券市值/GDP)D．证券市场指数
7、接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.58、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。
A．全国银行间债券市场的主管部门 B．办理债券的登记、托管与结算的机构
C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D．全国银行间债券市场的监督部门
9、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。A．指数基金 B．认股权证基金 C．交易所交易基金 D．上市开放式基金
10、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+311、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__ A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外
D．中国证监会；境外
12、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%
13、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A．担保金额
B．最近1期末经审计的净资产 C．最近1期末经审计的总资产 D．债券总值
14、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A．5% B．7% C．10% D．15%
15、证券公司的主要业务有__。
A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务 D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
16、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．417、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．3 B．4 C．5 D．618、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A．半 B．1 C．2 D．319、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。A．一名出纳人员 B．两名会计人员 C．两名会计主管 D．一名会计人员
20、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。A．配股 B．转配股 C．除权股 D．除息股
21、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%
22、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不确定
23、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括__。A．产品线的高度 B．产品线的深度 C．产品线的长度 D．产品线的宽度
24、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率
D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性
25、基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。A．各部门的主要职责 B．岗位设置 C．岗位责任 D．操作守则
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券技术分析的要素有__。A．价 B．量 C．势 D．时
2、避免“后悔”心理主要表现在（）。A．追涨杀跌投资 B．从众投资
C．委托他人代为投资
D．“随大流”投资
3、下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。A．主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告
B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容
C．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
D．出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度
4、普通股股东的义务有__。A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须亲自参加股东大会
5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．56、证券组合管理的特点包括__。A．投资的分散性 B．投资的集中性
C．风险与收益的匹配性 D．风险的最小化
7、证券公司直接为投资者开立__。A．清算账户 B．银行账户 C．证券账户
D．资金结算账户
8、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括__等。A．会员资格管理
B．席位与交易权限管理 C．证券交易及相关业务管理 D．日常管理
9、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．股份责任公司 D．合伙制企业
10、下列属于封闭式基金交易规则的是（）。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公众假期除外
B．遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．报价单位为每份基金价格
D．我国封闭式基金的交收同A股一样，实行T+1交割交收
11、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部
12、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%
13、下列关于利率风险的表述中，正确的有__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率与证券价格呈反方向变化 C．利率提高会导致公司融资成本的提高 D．利率风险对不同证券的影响是不同的14、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有__。A．尽职调查 B．持续督导 C．信息披露 D．监督管理
15、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．市政债券指数期货 B．市政债券期货 C．国债期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
16、基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。A．内部控制机制 B．内部控制大纲 C．基本管理制度 D．部门业务规章
17、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金
D．货币市场基金
18、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证
19、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A+ 20、制约证券流通性的因素有__。A．证券期限
B．利率水平及计算方式 C．信用度 D．知名度
21、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票__以下的罚款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍
22、下列关于证券投资基金份额持有人的说法，正确的是__。
A．基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B．基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权
C．对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的D．在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些。而在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响
23、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用__解释。A．第一种 B．第二种 C．第三种 D．都不适用
24、下列属于货币衍生工具的有__。A．股票期货 B．货币期货 C．货币期权
D．股票指数期货
25、构建证券组合的目标包括（）。A．降低风险 B．消除风险 C．保证盈利
D．实现收益最大化
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