上半年湖北省证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司的资本试题_证券发行与承销真题
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2016年上半年湖北省证券从业《证券发行与承销》：股份
有限公司的资本试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是__ A．市场预期理论 B．合理分析理论 C．流动性偏好理论 D．市场分割理论
2、对基金作出有效的评价，不需要考虑__。A．基金的投资目标 B．基金的风险水平 C．比较基准
D．基金经理的能力
3、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__ A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 10
4、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。A．5千万 B．1亿 C．2亿 D．3亿
5、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对
6、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率
7、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。A．70% B．50% C．30% D．10%
8、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式。A．交易所竞价 B．公开竞价 C．网上竞价 D．网上定价
9、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。A．货银交收原则 B．货银对付原则 C．分级结算原则 D．现收现付原则
10、股份有限公司设立时，应当有__人以上为发起人。A．2 B．4 C．5 D．711、基金管理公司的核心业务是__。A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理 12、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．120 C．180 D．365
13、基本分析主要适用于__。
A．周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域
B．短期的行情预测
C．预测精确度要求高的领域
D．周期相对比较短的证券价格预测
14、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A．10 B．15 C．30 D．45
15、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。A．持有人不少于1000人
B．募集金额不少于2亿元人民币
C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定 D．基金必须有着稳定的持有人
16、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。A．3000 B．5000 C．7000 D．9000
17、依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。A．英国 B．日本 C．法国 D．中国
18、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了__。A．低风险低回报 B．低风险高回报 C．高风险高回报 D．高风险低回报
19、现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。A．1 B．2 C．3或者3以上 D．10以上
20、新中国证券交易市场最先试办的业务是__。A．国库券转让 B．股票柜台买卖 C．企业债券转让
D．人民币特种股票在交易所买卖
21、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A．2 B．3 C．5 D．6
22、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．正式的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．暂时的商业和法律意义 D．有限的商业和法律意义
23、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。A．时间优先 B．价格优先 C．会员优先 D．客户优先
24、关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。A．保证基金资产的安全 B．依法处分基金财产 C．严守基金商业秘密 D．防范和化解经营风险
25、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定__。
A．证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效 B．停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报 C．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D．集合竞价产生开盘价以后，以连续竞价继续当日交易
2、基金估值过程中可能发生的风险点有__。A．估值计算方法错误 B．估值操作程序错误 C．估值系统参数设置错误 D．估值系统导人数据错误3、1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A．中国工商银行 B．中国农业银行 C．中国银行
D．中国建设银行
4、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。A．70% B．60% C．50% D．40%
5、《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导__。A．半年 B．一年 C．一年半 D．二年
6、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．《发行公告》 B．《招股说明书》 C．《招股说明书》摘要 D．《招股意向书》
7、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是__。A．基金分红 B．净值增长率 C．久期
D．已实现收益
8、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
9、证券投资中的__可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A．经济周期性波动风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
10、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。A．30% B．90% C．70% D．50%
11、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括__。A．货币 B．实物
C．非专利技术 D．工业产权
12、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的__。A．职能部门 B．分公司
C．控股子公司 D．参股子公司
13、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．证券交易所 B．自己的营业柜台 C．托管银行柜台 D．证券监管部门
14、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是__。A．经济波动风险 B．政策风险 C．购买力风险 D．经营风险
15、证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。A．个人真实姓名 B．机构名称 C．机构地址
D．机构联系电话
16、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是__。A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900% B．收盘集合竞价的有效竞价范围是最近成为定价的上下10% C．非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10% D．连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%
17、资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．无论市场如何变动，都不采取行动 B．支付模式为向下凹型
C．在易变、波动的市场环境中有利 D．对市场流动性要求适中
18、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额
19、下列属于__情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票 D．股票除权日
20、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量。A．等于 B．大于 C．小于 D．不等于
21、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
22、我国第一家专业性证券公司是__。A．光大证券公司 B．深圳特区证券公司 C．国泰君安证券公司 D．湘财证券公司
23、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置
24、关于特雷诺指数，下列说法正确的有__。A．特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的 B．特雷诺指数用获利机会来评价绩效
C．特雷诺指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算
D．特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
25、最优证券组合__。
A．是能带来最高收益的组合 B．肯定在有效边界上
C．是无差异曲线与有效边界的切点 D．是理性投资者的最佳选择
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