山东省证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司设立条件考试试题_证券从业资格考试答案
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山东省2016年证券从业《证券发行与承销》：股份有限公
司设立条件考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于资本证券的说法正确的是__。
A．资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 B．包括商业证券和银行证券 C．持有人有一定的收入请求权
D．有价证券是资本证券的主要形式
2、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%
3、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。A．成交金额
B．相关资产与负债账面值的差额
C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者 D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
4、关于托管人职责的描述，不正确的是（）。A．对所托管的不同基金财产分别设置账户
B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值
C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
5、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
6、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成7、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。A．业务执行部门 B．业务决策机构 C．分支机构 D．董事会
8、下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低 B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降 C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大 D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高
9、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。A．10 B．8 C．5 D．310、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是__。
A．针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制 B．针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制 C．针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制 D．针对存款设定“久期×额度”指标进行控制
11、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（）。A．购买一持有战略 B．恒定混合战略
C．投资组合保险战略 D．指数化战略
12、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/313、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起—— A．1年 B．18个月 C．2年 D．30个月
14、证券市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。A．rF B．βP C．[E(rM)-rF] D．[E(rM)-rF] βP15、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/516、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年
17、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份__以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。A．1% B．2% C．3% D．5%
18、资产负债比率的正确计算公式是——。A．（负债总额/资产总额）×100％ B．（资产总额/负债总额）×100％ C．（净资产/负债）×100％ D．（负债/净资产）×100％
19、速动比率为__。A．流动资产/流动负债 B．存货/流动负债
C．(流动资产-存货)/流动负债 D．现金/流动负债
20、实际控制人应披露到__为止。A．最终的国有控股主体或自然人 B．最终的外资控股主体 C．最终的法人控股主体 D．最终的非国有控股主体
21、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。A．政府债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票
22、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。
A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：0023、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保
24、收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A．5 B．10 C．15 D．3025、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。A．1 B．2 C．3 D．4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、旗形走势的形状如同一面挂在旗杆顶上的旗帜，故此得名。它可以分为__两种。
A．正面旗 B．反面旗 C．上升旗 D．下降旗 E．水平旗
2、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。A．15% B．20% C．25% D．30%
3、上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在（）予以公告。A．次一工作日 B．次日
C．次三个工作日内 D．次周内
4、下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。A．主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告
B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容
C．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
D．出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度
5、证券投资分析的基本要素有__。A．分析理论 B．信息 C．资料 D．方法 E．步骤
6、证券市场线表明，β系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法正确的是__。
A．当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合。这些高β系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益
B．当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合。这些低β系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益
C．在熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失
D．在熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失
7、《证券法》的主要修订内容包括__。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
8、B股最先在__交易所上市。A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约
9、为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是__。A．空头期货套期保值 B．多头期货套期保值 C．立即买进现货 D．立即卖出现货
10、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能
11、产业组织政策主要包括__。A．市场秩序政策 B．产业合理化政策 C．产业保护政策 D．产业布局政策
12、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有__。A．中国证监会的核准文件
B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时间安排
D．发行具体实施方案和发行公告
13、__不是有价证券的特征。A．期限性 B．固定性 C．风险性 D．收益性
14、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在__。A．区域分布
B．品种结构的多样性 C．上市交易制度
D．监管要求的多样性
15、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心
D．(EMA-DE是核心
16、证券发行人是指__。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体 B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 C．为筹措资金而发行国债的政府机关
D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
17、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。A．手续费 B．佣金 C．投资收入 D．买卖差价
18、目前已经上市的关于中国概念的股指期货有__。A．美国CBOE的中国股指期货 B．NASDAQ中国企业指数期货
C．新加坡新华富时中国50指数期货
D．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
19、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。A．星期
一、星期
三、星期五 B．星期五
C．星期
二、星期四 D．星期一至星期五
20、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/321、以下关于回购交易的表述，正确的是__。A．回购交易中，债券持有者是融券方 B．债券回购交易完全独立于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场 D．债券回购期限一般不超过一年
22、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大
23、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%
24、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括__。A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司正陷入法律纠纷 D．公司最近3年连续亏损
25、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于__年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A．1 B．3 C．5 D．2
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