海南省期货从业资格：其他利率类衍生品考试试题_期货从业资格考试试题
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2016年海南省期货从业资格：其他利率类衍生品考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
A：中国证监会 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所
2、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A．自动消灭
B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理
D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案
3、（）是公司制期货交易所的法定代表人。A．总经理 B．董事长 C．理事长 D．监事长
4、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时，内涵价值为零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于
5、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。A．期货居间人 B．客户经理 C．场内经纪人 D．期货交易顾问
6、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求__。A．缺乏弹性 B．无弹性 C．富有弹性 D．其他
7、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）交易。A．无效 B．按市价 C．按前日收盘价 D．等待进一步指示
8、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。
A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度
B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
9、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者 B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是。
10、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性
11、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY
12、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。A．基差是期货价格和现货价格的差 B．基差风险源于套期保值者
C．当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D．基差可能为正、负或零
13、下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有__。A．期货公司可以将营业部委托给他人经营管理
B．期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程 C．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理 D．期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
14、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
15、下列选项中属于期货从业人员的是__。A．期货公司的打字员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
16、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A．15 B．10 C．30 D．5
17、介绍经纪商在国际上一般都以__的形式存在。A．由期货公司担保 B．独立执业 C．个人 D．机构
18、（）应当对期货市场客户开户实行监督管理。A．中国证监会 B．期货公司 C．监控中心 D．期货业协会
19、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15
20、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨
21、期货交易与期货期权交易的相同之处是__。A．交易对象都是标准化合约 B．交割标准相同 C．合约标的物相同 D．市场风险相同
22、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”
B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种 C．对冲基金都是高风险的D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会
23、是某一期货合约当日所有成交价格的加权平均.A：开盘价 B：收盘价 C：最高价 D：结算价
24、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%
25、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．金属
2、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明 D．信用证
3、期货公司章程应当明确规定首席风险官的__。A．任期 B．职责范围 C．权利义务
D．工作报告的程序和方式
4、期权的基本交易策略包括 A：买进看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买进看跌期权 D：卖出看跌期权
5、当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的（）以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。A：70% B：80% C：85% D：90%
6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌
7、以下关于宽松的货币政策对于股指期货影响说法正确的是
A：利率水平的下降将会降低企业的成本，从而扩大企业的盈利空间 B：利率水平的上升将会降低企业的成本，从而扩大企业的盈利空间
C：宽松的货币政策会拉动总需求，使得短期内的经济增长减慢，宏观经济的快速增长状态也会推动股指下跌
D：宽松的货币政策会拉动总需求，使得短期内的经济增长加快，宏观经济的快速增长状态也会推动股指上涨
8、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。
A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
9、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有______。A．最小变动价位为10元/吨
B．最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C．交割日期为最后交易日后连续5个工作日 D．交易单位为5吨/手
10、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则__时，该投资对该美国投资者不利。
A．美元贬值 B．英镑贬值
C．英国国内市场利率上升 D．英国国内市场利率下跌
11、金融期货交易的特点中，与保证金交易制度不相关的有__。A．交易成本低 B．市场效率高
C．具有规避风险的职能 D．具有杠杆效应
12、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标
C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度
13、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部
14、在运用分类排序法则需注意
A：分类排序法，只适用于判断价格的未来趋势
B：分类排序法，能预测价格的绝对水平或价格的变动幅度 C：这种分析方法出来的结论具有一致性和权威性
D：这种分析方法所得到的结论与分析是个人的主观判断有较大关系
15、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是__。A．期权多头方 B．期权空头方
C．期权多头方和期权空头方 D．都不用支付
16、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA
17、根据葛氏法则，属于卖出信号的包括__。A．平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线 B．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线
C．价格连续下跌远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下跌 D．平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线
18、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify
19、对冲基金与期货投资基金CTA策略区别的表述，正确的是
A：期货投资基金交易全部发生在期货市场，而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场
B：对冲基金一般都有基本的投资方向，而大多数的期货投资基金更多地倾向于技术上的突破的领先，他们利用这些技术来辨别交易和投资的趋势
C：大多数期货投资基金交易员更倾向于自己的判断，而全球宏观对冲基金管理人更倾向于遵循系统的方法和技巧
D：期货投资基金交易大部分发生在全球股票和债券市场，而对冲基金的基金交易全部发生在期货市场
20、期货公司的下列（）行为无效。A．私下对冲行为 B．透支交易行为 C．超量平仓行为 D．与客户对赌行为
21、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A．3万 B．5万 C．10万 D．15万
22、期货交易所一般不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资
C．非自用不动产投资 D．期货投资
23、王某是持有某期货公司3％的股东．王某认为，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们越来越多，期货经纪业务大有潜力．于是王某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3％的股权增加到了6％，那么这次股权变更应当报批准． A：期货交易所 B：期货业协会 C：中国证监会 D：国务院
24、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有__。A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
25、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的． A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况
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