海南省下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题_证券从业资格考试交易
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海南省2015年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易
市场模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。
A．28% B．10% C．15% D．11.5%
2.我国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A．1982 B．1985 C．1990 D．1992
3.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。
A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365
4.下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天
B．3天
C．7天
D．14天
5.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。
A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
6.在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。
A．公司
B．企业
C．政府
D．个人
7.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。
A．时间标准
B．基础工具
C．合约履行时间
D．投资者的买卖
8.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院
9.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
10.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定
D．对上市公司进行监管
11.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A．证券公司所在地
B．证券交易所所在地
C．期货公司所在地
D．中国证监会指定
12.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A．50% B．60% C．80% D．100%
13.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。
A．定向发行
B．私募
C．公开发行
D．招募
14.包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。
A．能
B．不能
C．不能判断
D．都不正确
15.根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。
A．5% B．l0% C．5%～l0% D．15%
16.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为__。
A．系统风险和非系统风险
B．市场风险、经营风险和合规风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．基本风险和非基本风险
17.外汇期货又称为__。
A．货币期货
B．利率期货
C．汇率期货
D．债券期货
18.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是__。
A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
19.境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。
A．5% B．10% C．20% D．30%
20.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。
A．稳定性分析
B．波动性分析
C．持续性分析
D．敏感性分析
21.如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。
A．进行整理
B．继续向下
C．反转向下
D．不能判断
22.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。
A．普通会员
B．特别会员
C．正式会员
D．临时会员
23.在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。
A．间接资本成本
B．加权平均资本成本
C．个别资本成本
D．边际资本成本
24.__对基金实施行业自律管理。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会
25.根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。A．5% B．l0% C．5%～l0% D．15%
26.下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。
A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务
B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况
C．内部职工股发生过转移或交易的情况
D．内部职工股的审批及发行情况
27.不属于基金运作费用的是（）。
A．审计费
B．律师费
C．证管费
D．信息披露费
28.资本充足率不低于__是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。
A．5% B．8% C．10% D．15%
29.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
30.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。
A．3 B．5 C．7 D．10
31.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．1% B．2% C．3% D．0.5%
32.一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。
A．上升
B．下跌
C．不变
D．大幅波动
33.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价
34.香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。
A．3000 B．6000 C．41665 D．35000
35.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入__规定的必备条款的融资融券业务合同。
A．期货交易所
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证监会
36.在美国，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资计划
37.基金日常估值由__进行。
A．基金注册登记机构
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
38.下列各项不属于外部融资的是__。
A．发行债券
B．储蓄转为投资
C．银行贷款
D．公司获得的商业信用
39.可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
40.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
41.小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。A．优于
B．劣于
C．等同
D．可能优于也可能劣于
42.以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。
A．客户取款时审核证件不严格
B．电脑主机在运行过程中的故障
C．客户委托买卖时审核凭证的不慎
D．无权或者越权代理
43.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行
44.关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。
A．一记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券
C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
45.（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A．保荐人
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会
46.投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。
A．减少；减少 B．减少；增加
C．增加；增加
D．增加；减少
47.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于__。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合48.下列说法中，符合私募证券特征的有__。
A．审核较严格并采取公示制度
B．基金多采用这种方式发行
C．审查条件相对宽松，投资者也较少
D．向不特定的社会公众投资者公开发行
49.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。
A．股票基金
B．债券基金
C．债权基金
D．货币市场基金
50.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。
A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05
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