江西省证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷_证券从业资格考试试卷
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江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责
任公司考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。A．3 B．4 C．9 D．11
2、优先股的优先权主要表现在__。A．分配公司收益 B．分配剩余资产 C．认股权
D．公司经营表决权3、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243
4、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人
5、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
6、以下不属于公司债券的是__。A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券
7、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行
8、《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。A．营业范围 B．营业收入 C．利润总额 D．主要税种
9、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%
10、资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果
11、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
12、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲
B．向交易所申报竞价 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲
13、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+414、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。A．长期借款成本 B．债券成本
C．保留盈余成本 D．普通股成本
15、在我国，证券公司要取得交易席位，应向__提出申请。A．证券交易所
B．证券登记结算机构 C．证券业协会 D．中国证监会
16、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为__。A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%
17、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。A．基金托管部 B．基金管理部 C．资产托管部 D．资产管理部
18、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。A．中国人民银行 B．商业中心 C．交易双方
D．上海证券交易所
19、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)
20、从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。A．建立企业竞争机制 B．建立企业激励机制 C．建立企业经营机制 D．明确产权
21、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D．最近2年内不存在重大违法违规行为
22、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．123、（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票 C．周期型股票 D．价值型股票
24、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券
25、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。A．记名投票制度 B．无记名投票制度 C．累积投票制度 D．无累积投票制度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指__。
A．金降落伞策略 B．银降落伞策略 C．复合降落伞策略 D．毒丸策略
2、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__。A．道义劝告 B．信用条件限制
C．规定利率限额与信用配额 D．窗口指导 E．直接干预
3、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括__。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况
B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景
4、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。A.A B.B C.C D.D5、我国政府于__修订了《证券法》和《公司法》。A．2003年10月27日 B．2004年10月1日 C．2005年10月27日 D．2006年10月1日
6、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A．业绩预测行为 B．违规承诺收益
C．印制宣传推介材料 D．低于成本销售
7、某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是__。A．30% B．25% C．5% D．27%
8、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。A．B股
B．上证A股 C．深证A股 D．基金
9、确定资产类别收益预期的计算公式是：（）。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法
10、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
11、股票这种有价证券从性质来看有__的性质。A．要式证券 B．设权证券 C．证权证券 D．资本证券
12、从事IB业务的证券公司应当在__，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A．交易所指定的信息披露媒体 B．证券业协会指定的网站
C．其经营场所显著位置或者其网站 D．证监会指定的信息披露媒体
13、年度报告中的财务报告包括：__。A．比较式资产负债表 B．财务状况变动表
C．比较式利润表及利润分配表 D．会计报表附注 E．审计意见
14、证券经纪商禁止发生下列__行为。A．泄露内幕信息
B．向客户保证交易收益 C．为客户提供融资、融券 D．接受客户全权委托
15、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的__进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．真实性 B．齐备性 C．一致性 D．有效性
16、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A．招募说明书 B．托管协议
C．基金份额发售公告 D．基金合同
17、按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为__。A．看涨期权 B．百慕大期权 C．欧式期权 D．美式期权
18、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入
19、__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A．比例包销 B．代销 C．全额包销 D．余额包销
20、采用（），一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．预测分析法
21、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。A．限制基金投资
B．减少基金的投资风险，保证投资收益 C．防止基金过度投机和操纵股市 D．避免投资过于分散
22、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商__的义务。A．坚持了解客户原则 B．必须忠实办理受托业务 C．不接受全权委托 D．不进行信用交易
23、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20
24、影响风险溢价的因素不包括__。A．发行人种类 B．到期期限 C．发行时间 D．税收负担
25、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交
D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果
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