上半年河南省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务协调考试试卷[推荐]_证券从业资格考试试卷

上半年河南省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务协调考试试卷[推荐]由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试卷”。

2015年上半年河南省证券从业资格《证券发行与承销》：

保荐业务协调考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券业协会和证券交易所属于__。A．自律性组织 B．政府机构

C．证券监管机构

D．政府在证券业的分支机构

2、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。A．MH理论

B．传统折中理论 C．净收入理论

D．净经营收入理论

3、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了__。A．低风险低回报 B．低风险高回报 C．高风险高回报 D．高风险低回报

4、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。A．保荐人的配偶 B．保荐人的父母 C．保荐人的朋友 D．保荐人的兄弟

5、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

6、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

7、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0%

8、关于依法处分基金财产的说法正确的是__。

A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

B．基金托管人可以单独处分基金财产

C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产 D．托管人应该完全执行基金管理人的指令

9、管理层讨论与分析__财务因素，__非财务因素。A．包括；不包括 B．不包括；不包括 C．不包括；包括 D．包括；包括

10、下列哪个行业不是政府重点管理的对象__ A．公用事业 B．金融部门 C．广播电视 D．交通运输

11、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。

A．价格优先和时间优先 B．平仓优先和时间优先 C．价格优先和平仓优先 D．申报优先和价格优先

12、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为__。A．优先股 B．普通股

C．收益较高的新发行债券 D．其他有价证券

13、从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。A．B股 B．基金 C．A股 D．期货

14、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A．发行境内上市外资股的发行人 B．发行境外上市外资股的发行人 C．境内会计师事务所 D．境外会计师事务所

15、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。A．上海 B．北京 C．沈阳 D．大连

16、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6 B．12 C．24 D．36

17、基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A．1 B．2 C．3 D．4

18、最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。A．基金分红 B．已实现收益 C．净值增长率 D．持股集中度

19、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。A．市盈率法

B．公司贴现现金流量法 C．可比公司定价法 D．市净率法

20、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。A．公司 B．企业 C．政府 D．个人

21、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

22、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。

Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日

Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红

Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红

Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅲ

23、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．变动混合策略

24、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．A B．H C．N D．S25、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．270 D．360

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。A．认股权证 B．认沽权证 C．股本权证 D．备兑权证

2、担保采用__方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。A．保证 B．质押 C．抵押 D．按揭 E．书面保证

3、__对基金实行行业自律管理。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．中国证券业协会

4、保荐机构出现下列__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

5、道氏理论的主要原理有__。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．交易量在确定趋势中有重要作用 C．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪 D．收盘价是最重要的价格 E．支撑线和压力线需要修正

6、个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在__的基础上决定实际的投资行为。A．宏观经济分析报告 B．行业分析报告

C．个股投资价值分析报告 D．证券市场行情报告

7、无纸化发行的情况下，股份交收以______为要件。A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡帐户

8、享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择__。A．行使此权利来认购发行的普通股票

B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．不行使此权利而听任其过期失效

D．按超出其投股5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

9、在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值__。A．因计税而降低 B．因负债而升高

C．不受资本结构的影响 D．无法比较

10、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

11、（）行为属于操纵市场行为。

A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

12、自营买卖上市证券具有吞吐量大、__特点。A．交易手续简单 B．流动性强 C．比较分散 D．费时少

13、一般来说，证券交易所是从证券公司的__方面规定入会的条件。A．经营范围

B．承担风险和责任的资格及能力 C．组织机构 D．人员数量

14、可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为__。A．公司债券、股票 B．股票、公司债券 C．股票、股票 D．债券、债券

15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问

16、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表__股票投资信托所有权的有价证券。A．短期 B．中期 C．中长期 D．长期

17、上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有__。A．随机竞价 B．连续竞价 C．集合竞价 D．协议定价

18、中央登记是指证券登记结算公司向__提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。A．发行人 B．包销商

C．证券交易所 D．证监会

19、金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于__。A．对冲或到期交割的数量 B．对冲期或到期交割的价格 C．价格变动的幅度 D．行业形势

20、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有__ A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所

21、下面可以作为股票配售对象的是__。A．经批准募集的证券投资基金 B．全国社会保障基金

C．合格境外机构投资者管理的证券投资账户 D．证券公司证券自营账户

22、影响债券偿还期限的因素主要有__。A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．债券发行主体 D．债券变现能力

23、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括__。A．战争

B．政权更迭、领袖更替等政治事件 C．国际社会政治、经济的变化

D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

24、控制银行间债券市场信用风险的方式包括__。A．交易数量的控制 B．交易对手的资信控制 C．交易方式的控制 D．交易时间的控制

25、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。A．7天 B．1个月 C．3个月 D．1年

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