上海上半年期货从业法律法规第五章：行为规则考试题_期货从业法律法规题库
上海上半年期货从业法律法规第五章：行为规则考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业法律法规题库”。
上海2015年上半年期货从业法律法规第五章：行为规则考
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债
2、成交量剧增，价格跌至新低，价格______。A．可能上涨 B．可能下跌 C．无法判断 D．不变
3、客户保证金不足时，应及时追加保证金或（）。A．继续交易
B．向期货公司借款 C．自行平仓 D．向银行借款4、2008年2月10日，某投资者以120点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看涨期权，同时，又以180点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10060 C．10100 D．102005、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，但因证券公司发债提供的反担保除外。A．5% B．10% C．20% D．50%
6、不得为非结算会员办理结算业务。A：结算会员和非结算会员 B：交易结算会员 C：非结算会员 D：特别结算会员
7、假设在1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是3800元/吨，则该合约下一交易日跌停板价格是（）元/吨。A．3 610 B．3 648 C．3 952 D．3 6868、大连商品交易所豆粕期货合约的交易保证金为合约价值的（）。A．4% B．5% C．8% D．10%
9、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。
A．持续经营2个以上完整的会计年度
B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚
D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚10、2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．2008年6月 B．2008年7月 C．2008年8月 D．2008年11月
11、客户开立账户，应当出具（）等证件。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其他经济组织资格的合法证件
12、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。A．中国证监会
B．期货公司住所地的中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货公司股东
13、期货纠纷案件由（）管辖。A．最高人民法院 B．基层人民法院 C．中级人民法院 D．高级人民法院
14、过度投机行为不会。A：拉大供求缺口 B：破坏供求关系 C：减缓价格波动 D：加大市场风险
15、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同
16、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
17、期货期权合约的到期日一般是在__。A．期货合约交割日期之前1个月 B．期货合约交割日期之前2个月 C．期货合约进入交割日之后 D．期货合约进入最后交易日
18、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所
19、是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险，这种风险在市况急剧走向某个极端时，或者因某种原因想调整资产结构而无法即时成交时容易产生。
A：市场风险 B：操作风险 C：流通量风险 D：资金量风险
20、期货交易所风险准备金应按照__来提取。A．手续费收入的20%的比例 B．成交金额的30%的比例 C．手续费收入的30%的比例 D．成交金额的20%的比例
21、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。A．代理客户进行期货交易、结算和交割 B．协助办理开户手续
C．提供期货行情信息、交易设施
D．代期货公司、客户收付期货保证金
22、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循__的原则。A．套期保值 B．投机 C．套利 D．保险
23、收盘价破趋势线的幅度达并且时间在天以上往往会被认为有效突破 A：3%，2~3 B：1%，2~3 C：3%，1~2 D：1%，1~224、通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险被称为__。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险
25、某投资者欲采取金字塔卖出方式建仓，故先以3.05美元/蒲式耳的价格卖出3手5月玉米合约。此后价格下跌到2.98美元／蒲式耳，该投资者再卖出2手5月玉米合约。当该投资者可以继续卖出1手玉米期货合约。A：价格下跌至2.80美元／蒲式耳 B：价格上涨到3.00美元／蒲式耳
C：价格为2.98美元／蒲式耳D．价格涨到3.10美元／蒲式耳
D：以7.00美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元／蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易所的职责包括（）。A．设计合约，安排合约上市 B．直接参与期货交易
C．组织并监督交易、结算和交割 D．保证合约的履约
2、从风险成因划分，期货市场的风险类型有__。A．市场风险 B．信用风险 C．流动性风险 D．操作风险
3、以及其他业务记录应当至少保存20年。A：交易指令记录 B：错单记录
C：交易结算记录 D：客户投诉档案
4、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为__。A．伦敦金属交易所 B．纽约商业交易所 C．芝加哥商业交易所 D．东京工业品交易所
5、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在____内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A：15日 B：30日 C：60日 D：90日
6、假定某股票的收益率()和指数的收益率()有关系：，则下列说法正确的是。A：指数收益率增加3％，该股票收益率增加4.5％ B：指数收益率增加3％，该股票收益率增加6％ C：指数收益率减少2％，则该股票收益率增加3％ D：指数收益率减少2％，则该股票收益率减少3％
7、下列关于实物交割违约的处理，说法正确的有__。
A．交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任
B．交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用
C．交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚
D．发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方
8、下列哪一种商品的需求价格弹性最大____ A：面粉 B：大白菜 C：报纸杂志 D：高档化妆品
9、期货公司风险控制体系主要体现为。
A：建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求 B：建立内部风险控制机制 C：保障信息系统安全 D：保护客户资产
10、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面关于其8月小麦期货期权合约描述正确的是__。A．8月期权合约履约后头寸成为8月小麦期货合约 B．8月期权合约被称为系列期权合约
C．8月期权合约履约后头寸成为9月小麦期货合约 D．8月期权合约被称为标准期权合约
11、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争
D．心理因素
12、期货公司首席风险官负责（）。A．期货自营交易的风险管理
B．对期货公司的风险管理状况进行监督检查 C．期货公司日常经营管理
D．对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
13、下列对基差的描述正确的有__。A．在正向市场上，收获季节时基差走弱 B．在正向市场上，收获季节时基差走强
C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强 D．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱
14、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。A．其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B．其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个
C．其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
D．其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
15、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价
C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称
16、期货投资分析报告写作中客观公正的要求从表现出来 A：以数据为依据 B：以市场为主题 C：以经验为辅助
D：以投资者利益为先
17、中国证监会对取得下列任职资格但未实际任职的人员实行资格年检． A：财务负责人 B：副总经理 C：总经理
D：首席风险官
18、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。A．撤销其部分期货业务许可 B．责令停业整顿 C．关闭其分支机构
D．指定其他机构托管或者接管
19、金融期货合约的标的包括__。A．股票指数 B．外汇 C．利率工具 D．有价证券20、6月1日，某美国进口商预期3个月后需支付进口货款2.5亿日元，目前的即期汇率为USD／JPY=146.70，该进口商为避免3个月后因日元升值而需付出更多的美元来兑换成日元，就在CME外汇期货市场进行。A：多头套期保值 B：空头套期保值 C：卖出套期保值 D：买入套期保值
21、下列属于期货交易所重要职能的是。A：提供交易场所、设施和服务 B：设计合约、安排合约上市 C：组织和监督期货交易 D：监控市场风险
22、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。
A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险
C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约
23、A、B、C三种股票的β系数分别为0.75、0.9、1.25，下列组合中的百分比分别代表投资A、B、C三种股票的资金比例，则β系数大于1的组合有（）。A．A—20%，B—50%，C—30% B．A—40%，B—20%，C—40% C．A—30%，B—20%，C—50% D．A—20%，B—40%，C—40%
24、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A．董事会关于从事介绍业务的决议 B．净资本等指标的计算表及相关说明
C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D．客户名单
25、期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A：公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B：财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C：拟更换董事长、总经理 D：客户发生重大透支、穿仓
2015年上海期货从业资格：期权考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监......
西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。 A．头寸 B．资金......
2017年上海期货从业法律法规第五章：任职资格的申请核准试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司首席风险官应在每年之前向公司住所地......
审批1.期货公司：6个月。 2.结算资格：3个月。结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 3.中间介绍业务资格：10日。4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。......
上海上半年期货从业资格法律法规：期货提供中介业务考试题（材料）
上海2017年上半年期货从业资格法律法规：期货提供中介业务考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，......
