黑龙江下半年期货从业资格：期货投资者考试试题_16年期货从业资格真题
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黑龙江2015年下半年期货从业资格：期货投资者考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。
A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
2、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__，或有负债低于净资产的__，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%
3、当价格K线图上的价格趋势一峰比一峰高，而MACD指标图形上由红柱构成的图形走势是一峰比一峰低，这是的信号。A：看涨 B：看跌 C：盘整 D：波动
4、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。A．利润最大化 B．买卖自负
C．将适当的产品销售给适当的投资者 D．外控合规
5、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人
6、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中国证监会和期货公司
D．中国证监会和中国期货业协会
7、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的，但因证券公司发债提供的反担保除外． A：5％ B：10％ C：30％ D：70％
8、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
9、在我国，石化“中间体”的定价通常参照亚太地区的市场结算价，最终的定价权主要集中在手中 A：发改委
B：中石油和中石化 C：各石化企业自身 D：期货市场
10、下面关于交易量的说法错误的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大 B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量 C．下降趋势中价格下跌，交易量较小 D．三角形整理形态中交易量较大
11、在我国，__具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。A．非结算会员 B．结算会员
C．普通机构投资者 D．普通个人投资者
12、趋势即方向，包括上升趋势、下降趋势和横行趋势.A：交易量变化 B：价格运动 C：供求变化 D：成交量变化
13、下列关于期货公司的说法，正确的有__。A．期货公司按照客户的指令进行期货交易 B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果
14、__是期货交易中不可缺少的组成部分，既是价格风险的承担者也是价格发现的参与者，不仅促进形成合理价格，而且提高市场流动性。A．实物交割者 B．套期保值者 C．投机者 D．市场管理者
15、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略
16、剩余期限长的欧式期权的______可能低于剩余期限短的。A．时间价值 B．权利金 C．内涵价值
D．时间价值和权利金
17、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题
18、期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A．3 B．5 C．10 D．20
19、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
20、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A：5 B：10 C：20 D：30
21、下列关于期货市场风险特征的说法，正确的有__。A．期货市场的风险是客观存在的B．期货市场的风险与现货市场相比具有放大性 C．期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D．期货市场的风险具有不可防范性
22、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A．职工福利 B．会员分红 C．股东分红
D．保证期货交易场所、设施的运行和改善
23、以下说法正确的是__。A．在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求 B．期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险
C．生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者 D．在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据
24、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于（）A．风险偏好者 B．风险厌恶者
C．风险中性者 D．风险回避者
25、商品市场需求量的组成部分不包括__。A．国内消费量 B．生产量 C．出口量
D．期末商品结存量
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、布林通道线是由____组成。A：两条趋势线 B：两条轨道线
C：两条轨道线加一条趋势线 D：三条轨道线
2、以下属于期权买期保值的有 A：买进看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买进看跌期权 D：卖出看跌期权
3、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起__日内解除对其采取的有关措施。A．3 B．5 C．10 D．15
4、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是． A：中国期货保证金监控中心 B：中国证监会
C：中国期货业协会 D：期货交易所
5、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善
6、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A．期货监督管理部门工作人员 B．期货投资者 C．科技工作者 D．期货经纪公司
7、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。
A．违反法律的强制性规定 B．违反行政法规的强制性规定
C．违反某省人大颁布的期货管理办法的规定 D．违反最高人民法院颁布的司法解释的规定
8、题干：判定市场大势后分析该行情的幅度及持续时间主要依靠的分析工具是__。
A．基本因素分析 B．技术因素分析 C．市场感觉
D．历史同期状况
9、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在__上公告。A．期货公司网站
B．中国期货业协会网站 C．期货交易所网站
D．中国证监会指定的报刊或者媒体
10、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．合法性 D．完整性
11、道氏理论的市场波动趋势不包括__。A．长期趋势 B．短暂趋势 C．主要趋势 D．次要趋势
12、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的 B．期权的买方可能的亏损是有限的 C．期权买卖双方的权利与义务是对称的 D．期权卖方最大的收益就是权利金
13、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程 D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录14、7月1日，堪萨斯市交易所12月份小麦期货合约价格为730美分／蒲式耳，同日芝加哥交易所12月份小麦期货合约价格为740美分／蒲式耳。套利者认为，虽然堪萨斯市交易所的合约价格较低，但和正常情况相比仍稍高，预测两交易所12月份合约的价差将扩大。据此分析，套利者决定卖出20手(1手为5 030蒲式耳)堪萨斯市交易所12月份小麦合约，同时买入20手芝加哥交易所12月份小麦合约。7月10日套利者以720美元／蒲式耳买入20手堪萨市交易所12月份小麦合约，同时以735美分／蒲式耳卖出20手芝加哥期货交易所，其套利结果为。A：净获利5 000美元 B：净获利15 000美元 C：净获利10 000美元 D：净亏损10 000美元
15、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会
D．中国期货业协会
16、期货公司的在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A：董事长 B：财务负责人 C：总经理
D：营业部负责人
17、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。
A．期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收
B．期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品
C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制
D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式
18、关于期货期权的说法正确的是__。
A．它的标的物是期货合约，而不是现货合约
B．卖出看涨期权所面临的最大可能收益是权利金，而可能面临的亏损是无限大的C．买卖期权的双方都有卖或不卖、买或不买相关期货合约的权利 D．期货期权交易中的权利义务是不对称的19、下列属于透支交易的有（）。
A．期货公司没有保证金或保证金不足，期货交易所仍允许其继续持仓 B．期货公司没有保证金或保证金不足，期货交易所仍允许其开仓
C．期货公司客户没有保证金或保证金不足期货交易所规定，期货公司仍允许其继续持仓
D．期货公司客户没有保证金或保证金不足期货公司规定但高于期货交易所规定，期货公司仍允许其开仓
20、全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的应当与期货交易所保持一致。A：内容 B：格式 C：处理方式 D：处理日期
21、（）
A．图表明市场由反向市场转向正向市场 B．此图表明市场上基差走强
C．在t1时刻市场上现货价格高于期货价格 D．在t2时刻市场上现货价格高于期货价格
22、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约
23、某一投资公司持有的证券组合在置信度为95％证券市场正常波动情况下的日VaR值为500万元，其含义是指。
A：该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5％
B：有95％的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内 C：该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95％
D：有5％的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内
24、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则
25、一般的储备仓库要申请指定交割仓库必须具备的条件包括__。A．承认交易所的交易规则、交割细则等
B．仓库主要管理人员必须有3年以上的仓储管理经验以及有一支训练有素的专业管理队伍
C．有严格、完善的商品出入库制度、库存商品管理制度等 D．堆场、库房有一定规模，有储存交易所上市商品的条件
2015年山东省期货从业资格：期货投资者考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金......
甘肃省2017年期货从业资格：期货投资者试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。 A．促进本国经济......
2016年下半年山东省期货从业资格：期货投资者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A．应当按照公司标......
黑龙江2015年期货从业资格：期货合约模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 A．1 B．2 C．3 D．5......
2015年上半年山东省期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公......
