陕西省期货从业基础知识：结算公式与应用考试试题_期货从业考试基础样卷
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2015年陕西省期货从业基础知识：结算公式与应用考试试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于期货投机和套期保值区别的说法，错误的是。
A：从交易对象来看，期货投机交易主要是以期货市场为对象，利用期货合约的价格频繁波动进行买空卖空的交易活动。投机者一般不做现货交易，几乎不进行实物交割；而套期保值交易则是以现货和期货两个市场为对象
B：从交易目的来看，期货投机交易是以较少资金获取较大利润为目的，不希望占用过多资金或支付较大费用；而套期保值交易通常是在进行现货交易的同时，做相关合约的期货交易，其目的是利用期货价为现货市场规避风险
C：从交易方式来看，套期保值交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益；而投机交易则是在现货市场与期货市场上同时运作，以期达到两个市场的赢利与亏损基本平衡
D：从交易风险来看，投机交易是以投机者自愿承担价格波动风险为前提进行期货投机交易，风险的大小与投机者收益的多少有着内在的联系，投机者通常为了获得较高的收益，在交易时要承担很大的风险；而套期保值者则是价格风险转移者，其交易目的就是为了转移或规避市场价格风险
2、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者
3、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。
A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法
4、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书
5、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是__。A．得到部分的保护 B．盈亏相抵
C．没有任何的效果 D．得到全部的保护 6、6月5日，某投资者以5点的权利金(每点250美元)买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约，当前的现货指数为249点。6月 10日，现货指数上涨至265点，权利金价格变为20点，若该投资者将该期权合约对冲平仓，则交易结果是__美元。A．盈利5000 B．盈利3750 C．亏损5000 D．亏损3750
7、在价格形态分析中，__经常被用作验证指标。A．威廉指标 B．移动平均线 C．持仓量 D．交易量
8、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A．全国人大常委会
B．国务院证券监督管理机构 C．国务院银行监督管理机构 D．国务院期货监督管理机构
9、期货公司____负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A：经理 B：监事会 C：独立董事 D：首席风险官
10、一般情况下，当会员某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓量的以上(含本数)时，该会员应该向交易所报告其资金情况、头寸情况等。A：80％ B：70％ C：60％ D：50％
11、当合约到期时，以__进行的交割为实物交割。A．结算价格进行现金差价结算 B．标的物所有权转移方式 C．卖方交付仓单 D．买方支付货款
12、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。A．1个工作日 B．2个工作日 C．5个工作日 D．10个工作日
13、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15 B．30 C．45 D．6014、某投机者以2.55美元/蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在价格为2.25美元/蒲式耳时下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元/蒲式耳，该投资者可以在价格为__美元/蒲式耳时下达一份新的止损指令。A．2.95 B．2.7 C．2.55 D．2.8
15、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准
C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
16、货币政策三大工具不包括 A：再贴现率 B：公开市场操作 C：存款准备金率 D：国债发行
17、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。A．代理客户进行期货交易、结算和交割 B．协助办理开户手续
C．提供期货行情信息、交易设施
D．代期货公司、客户收付期货保证金
18、期货交易的“杠杆机制”指的是（）。A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓
B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算 D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资
19、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括。A：交易量、成交价 B：持仓量
C：最高价与最低价 D：预期次日开盘价
20、小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露 B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益 C．以自己名义从事期货交易
D．以朋友小周的名义自己从事期货交易
21、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
22、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．两次 B．连续两次 C．三次
D．连续三次
23、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货协会
B．国务院期货监督管理机构 C．期货交易所 D．期货公司
24、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A．非盈利企业法人 B．非盈利民间团体 C．官方机构
D．按其章程实行自律性管理的法人组织
25、与现货市场相比，期货市场交易具有__的运行机制。A．公开 B．公正 C．高效 D．竞争
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。
A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B．向中国期货业协会报告
C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．不设监事会的，可报告监事
2、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。
A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的D．因违规受到交易所强行平仓处罚的3、技术分析的缺点没有____ A：信号滞后
B：技术陷阱随时出现
C：各种指标经常发出相互矛盾的信号 D：只适用于短期分析
4、套期保值的基本做法是__。A．持有现货空头，买入期货合约 B．持有现货空头，卖出期货合约 C．持有现货多头，卖出期货合约 D．持有现货多头，买入期货合约
5、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
6、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有． A：期货交易所的授权
B：国务院期货监督管理机构的授权 C：中国期货业协会的授权
D：《期货交易管理条例》的有关规定
7、下列属于操纵期货交易价格行为的是（）。
A．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的B．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D．为影响期货市场行情囤积现货的
8、下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有__。A．客户
B．非期货公司结算会员 C．期货公司
D．期货保证金存管银行
9、（）依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。A．期货交易所向会员 B．期货公司向客户 C．期货交易所向客户 D．期货公司向会员
10、对开盘价描述正确的是.A：开盘价又称开市价
B：开盘价是某一期货合约的交易开始前5分钟经集合竞价产生的成交价格 C：集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价 D：光头阴线表示以最低价开盘，以最高价收盘
11、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的__。A．现金流量表 B．资本负债表 C．资产负债表 D．风险监管报表
12、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》
D．《1940年投资顾问法》
13、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性
14、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平 C．公正
D．诚实信用
15、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所
C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会
16、期货交易活动实行（）原则。A．公开 B．公平 C．公正
D．投资者投资决策自主、投资风险自担
17、下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是__。
A．交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批
B．中国证监会决定关闭
C．会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批 D．会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批
18、下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是（）。
A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B．不得以本人或者他人名义从事期货交易
C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D．坚持客户利益高于一切的原则
19、对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货保证金监控中心 D．期货交易所
20、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行____的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A：会员统一结算制度 B：每日无负债结算制度 C：会员分级结算制度 D：保证金结算制度
21、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。
A．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C．期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D．期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者 22、7月份，某大豆生产者为避免在11月份大豆收获出售时价格下跌，可以采取的方法有__。
A．卖出大豆期货合约 B．买入大豆看跌期货期权 C．卖出大豆看跌期货期权
D．买入大豆期货合约，同时买入大豆看涨期货期权
23、中国证监会及其派出机构可以要求，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A：期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B：期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C：为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
D：期货公司的交易记录
24、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有． A：保证金制度
B：次日无负债结算制度 C：涨跌停板制度
D：持仓限额和大户持仓报告制度
25、期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下__职能。
A．对账户进行管理、控制客户交易风险 B．代理买卖期货合约、办理结算和交割 C．提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．计算期货交易盈亏
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