陕西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的主要类型考试试题_证券从业基金考试试题
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2016年陕西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的主
要类型考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列说法正确的是__ A．分散化投资使系统风险减少 B．分散化投资使因素风险减少 C．分散化投资使非系统风险减少
D．分散化投资既降低风险又提高收益2、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。A．伦敦银行 B．纽约银行 C．东京银行 D．瑞士银行
3、破产清算组对——负责并报告工作。A．债权人会议 B．破产企业
C．破产企业的主管部门 D．人民法院
4、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。A．按天 B．按月 C．按季 D．按年
5、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。
A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.056、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．57、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．3 B．4 C．5 D．68、CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A．一 B．二 C．三 D．四
9、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．成熟、稳定 B．针对性和固定性
C．灵活、多变和应用面广 D．步骤的科学性
10、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。A．1997年7月1日 B．1999年7月1日 C．2000年7月1日 D．2002年7月1日
11、__是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券 B．要式证券 C．证权证券 D．有价证券
12、发行人运行不足3年的，应披露（）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
13、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A．连续竞价 B．集合竞价 C．拍卖竞价 D．招标竞价
14、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立 B．结算账户的管理 C．证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
15、上市公司公开发行新股是指__ A．向不特定对象公开募集股份。B．向特定对象发行新股 C．向原股东配售股份
D．向不特定对象发行新股
16、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%
17、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A．法人股 B．国有股
C．社会公众股 D．限售股
18、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。A．债券证券 B．证权证券 C．物权证券 D．要式证券
19、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。
A．延迟成交 B．择日成交 C．无效
D．部分无效
20、根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．资产管理验证并出具报告 B．验资并出具验资报告
C．审计证券公司资产组合问题并出具报告 D．审计客户资金来源并出具报告
21、根据现行制度规定，权证存续期满前__交易日，权证终止交易，但可以行权。A．2个 B．1个 C．5个 D．3个
22、技术分析主要技术指标中，__的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。A．PSY B．KDI C．OBV D．WMS23、ETF的汉译名称为__。A．存托凭 B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额
24、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权
25、下列属于可转换证券筹资特点是（）。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B．可转化证券有利于资本结构调整 C．大部分的可转换都是有抵押的债券
D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为__年以上。A．3 B．5 C．10 D．152、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．验资报告 B．基金申请报告 C．基金合同草案
D．基金托管协议草案3、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在__亿元以上。A．50 B．60 C．70 D．804、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。A．1000 B．3000 C．5000 D．80005、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列__文件和事项。
A．上市计划书 B．公司章程
C．申请股票上市的股东大会决议 D．上市公告书 E．招股说明书
6、股份的含义有__。
A．它代表了股份有限公司的市场价值
B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D．它是股份有限公司资本的构成成分
7、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的__等金融机构。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司
D．信托投资公司
8、信息披露文件的责任主体主要包括__等几类。A．发行人及公司发起人 B．证券公司
C．发起人的重要职员
D．注册会计师、律师、评估师等中介机构9、20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在__方面。A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
C．交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D．全球资本市场之间的相关性显著增强
10、以下不属于垄断竞争型市场特点的是__。A．生产者众多，各种生产资料可以流动 B．没有一个企业能有效影响其他企业的行为 C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力 D．生产的产品同种同质
11、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人
D．主承销商和发行人协商
12、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下
13、基金投资决策过程涉及的部门有__。A．研究发展部 B．投资决策委员会 C．基金投资部
D．风险控制委员会
14、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是__。A．股票期权 B．股票指数期权 C．利率期权 D．货币期权
15、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括__。A．安全保管集合资产管理计划资产 B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项
16、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。A．基金合同摘要 B．基金投资组合报告 C．基金财务状况
D．基金募集情况与上市交易安排
17、下列对优先股描述正确的是__。A．优先股筹资的成本比债券高
B．所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权 C．优先股的股息通常是固定的 D．优先股股东一般没有投票权
18、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为__。A．丁、甲、丙、乙 B．丙、乙、丁、甲 C．丁、丙、乙、甲 D．丙、丁、乙、甲
19、公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A．1 B．10 C．100 D．1000 20、公司型证券投资基金反映的是__关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权
21、按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。A．派息款 B．交易经手费 C．印花税 D．配股扣款
22、中国主权财富基金的发端是__。A．中国国际金融有限公司 B．中国投资有限责任公司 C．国家外汇储备管理局 D．中国银监会
23、在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有__。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆
B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 C．旗形形成之前，成交量较大 D．旗形形成之后，成交量较小
24、股份有限公司股东享有的权利有（）。
A．对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询 B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股款
C．公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司财产的分配 D．参加或者委派股东代理人参加股东会议
25、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具
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