上半年河北省期货从业基础知识：外汇掉期与货币互换区别模拟试题_外汇掉期和货币互换
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2015年上半年河北省期货从业基础知识：外汇掉期与货币
互换区别模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东
2、营业部负责人拟连续离岗个工作日ItA_k的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。A：15 B：30 C：10 D：203、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易
4、期货投资者保障基金的财务监管由__负责。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．财政部 D．国资委
5、以下对期货投机交易描述正确的是。A：期货投机交易以获取价差收益为目的 B：期货投机者是价格风险的转移者 C：期货投机交易等同于套利交易
D：期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易
6、在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。A．理事会 B．期货交易所 C．中国证监会 D．会员大会
7、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A．在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B．不需要发布
C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D．在任意的媒体上
8、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括__。A．实物交割 B．现金交割 C．期转现 D．现转期
9、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币． A：3亿元 B：5亿元 C：8亿元 D：10亿元
10、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象有__。A．会计凭证 B．会计账簿
C．财务会计报告
D．国家对公司、企业的财会管理制度
11、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
12、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A．营业期限届满，股东大会决定不再延续 B．股东大会决定解散 C．破产
D．因合并或者分立需要解散
13、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道·琼斯指数 B．NYSE指数
C．金融时报30指数 D．DAX指数
14、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。A．自身利益优先 B．公司利益优先 C．投资者利益优先
D．确保投资者的利益得到公平的对待
15、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A．过失 B．重大过失 C．故意
D．故意或者重大过失
16、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．517、美国、英国等盛唐市场的静态市盈率大约在倍的区间内波动。A：10-20 B：20-25 C：25-30 D：15-2518、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的__ A．扩大 B．缩小 C．不变
D．无法判断
19、当期货期权合约到期时，期权。A：不具有内涵价值，具有时间价值 B：具有内涵价值，不具有时间价值 C：既具有内涵价值，又具有时间价值 D：不具有内涵价值，也不具有时间价值
20、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期
21、下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是期货公司（）。A．财务负责人 B．监事会主席 C．独立董事 D．董事长
22、期货交易所可以接受有价证券冲抵保证金的有价证券不包括。A：经期货交易所认定的非标准仓单 B：经期货交易所认定的标准仓单 C：可流通国债
D：中国证监会认定的其他有价证券
23、下列关于期货交易和远期交易的说法正确的是（）。A．两者的交易对象相同 B．远期交易是在期货交易的基础上发展起来的 C．履约方式相同 D．信用风险不同
24、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略
25、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是__。
A．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 B．结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 C．期货交易所应当实行会员分级结算制度
D．期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
2、下列关于商品市场供给量的说法，正确的有__。A．前期库存量越大，越容易导致价格上涨
B．前期库存量可分为生产者存货、经营者存货和政府存货 C．当期生产量水平通过影响市场供给进而影响期货市场价格
D．进口量占整个国家社会消费总量的比重越大，对市场供给的影响也就越大
3、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下措施． A：吊销期货业务许可证 B：提示 C：责令改正
D：责令停业整顿
4、期货投资基金行业中的参与者有__。A．商品基金经理 B．托管者
C．商品交易顾问 D．期货佣金商
5、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制
C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试
6、期货投机交易应遵循以下__原则。A．确定投入的风险资本 B．制定交易计划
C．充分了解现货合约 D．确定获利和亏损限度
7、下列关于RSI的说法，正确的有__。
A．参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI B．若短期RSI大于长期RSI，说明市场是空头市场
C．RSI取值为60时，市场处于强市，则投资者应进行买入操作 D．RSI取值为95时，市场处于极强市，则投资者应进行买入操作
8、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话
D．责令处分责任人员
9、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的____机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。A：风险防范和效益增长 B：风险监控和资本补足 C：风险监控和信息披露 D：信息披露和资本补足
10、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓
11、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识
B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性
D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险
12、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的是__。
A．保证金制度
B．当日无负债结算制度 C．涨跌停板制度 D．持仓限额制度
13、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法
14、下列周期中，持续时间在一年以下的有__。A．长期周期 B．季节性周期 C．基本周期 D．交易周期
15、现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。下列说法正确的是。
A：1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所(CBOT)B：1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同
C：1865年，芝加哥期货交易所推出了标准化合约，同时实行保证金制度 D：1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任
16、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．能源业 B．金融业 C．软件业 D．旅游业
17、如果财政有赤字，货币供应量的变动状况是____ A：增加 B：减少 C：不确定 D：不变
18、以下构成跨期套利的有__。
A．买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月铜期货 B．买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期交所6月铜期货
C．买入伦敦金属交易所5月铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月铜期货 D．卖出伦敦金属交易所5月铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月铜期货
19、我国第一家商品期货市场是__。A．上海期货交易所 B．郑州商品交易所 C．大连商品交易所 D．武汉商品交易所
20、美国商品期货交易委员会(CFT持仓报告的最核心内容是____ A：商业持仓 B：非商业持仓 C：非报告持仓 D：长格式持仓
21、在我国，关于期货价格的正确说法是__。
A．集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价 B．收盘价是某一期货合约当日交易后最后一笔成交价格 C．最新价是某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格 D．当日结算价的计算无需考虑成交量
22、一般来说，期货价格预测的分析方法主要有 A：德尔菲法 B：湍流分析法 C：回归分析法
D：时间序列分析法
23、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10 手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是____ A：盈利2000 元 B：亏损2000元 C：盈利1000 元 D：亏损1000 元
24、期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
A．月度报告 B．季度报告 C．年度报告 D．半年报
25、下列关于无套利区间的说法，正确的是__。
A．是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间 B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损 C．在区间之内，套利交易才能够获利 D．在区间边界，套利交易不盈不亏
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