山西省下半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换模拟试题_外汇掉期和货币互换
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山西省2016年下半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换
模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。
A．分期付款交易 B．远期交易 C．现货交易 D．期货交易
2、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．50% B．60% C．80% D．100%
3、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是__对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所
4、实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。A．结算会员 B．客户
C．结算会员和非结算会员 D．结算会员和客户
5、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A．国家发展和改革委员会 B．中国银监会
C．国家工商行政管理总局 D．中国证监会
6、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，__正是期货市场风险的承担者。A．期货投机者 B．套期保值者 C．套利者 D．期货公司
7、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40
8、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14
9、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。A．警告
B．吊销期货业务许可证 C．停业整顿 D．罚款
10、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告． A：1个工作日 B：2个工作日 C：3个工作日 D：5个工作日
11、期货市场在宏观经济中的作用有__。A．促使企业关注产品质量问题 B．调节市场供求 C．减缓价格波动
D．有助于市场经济体系的建立与完善
12、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A．非执行董事 B．执行董事 C．内部董事 D．独立董事
13、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题
14、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%
15、郑州商品交易所菜籽油期货合约的最低交易保证金是______。A．合约价值的2% B．合约价值的3% C．合约价值的5% D．合约价值的6%
16、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有__。
A．交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利 B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易 C．交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大
D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定
17、（）反映期货非理性波动的程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
18、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机
19、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险是。A：市场风险 B：信用风险 C：流动性风险 D：操作风险
20、交易对象为标准化合同的交易方式有__。A．现货交易 B．商品期货交易 C．金融期货交易 D．远期交易
21、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性
22、期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年
23、某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是（）。A．1 400点到1 500点 B．1 500点到1 600点 C．小于1 400点 D．大于1 600点
24、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。
A．中国期货业协会 B．中国证监会
C．中国证券业协会 D．中国人民银行
25、交易所调整交易保证金标准应予公告，并报__备案。A．中国证监会 B．中国期货业协会
C．中国期货保证金监控中心 D．期货公司
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列选项中属于理事会职权的是。
A：召集会员大会，并向会员大会报告工作
B：审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C：决定会员的接纳和退出
D：决定对违规行为的纪律处分
2、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A．期货交易所不具有法人资格 B．期货交易所不以营利为目的C．期货交易所是实行自律管理的法人
D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的3、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。
A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易
4、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所
5、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A．投资者为限制民事行为能力的自然人 B．经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C．经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D．经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
6、下列__衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。
A．股票指数期货 B．商品指数期货 C．天气指数期货
D．自然灾害指数期货
7、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A：两次 B：连续两次 C：三次
D：连续三次
8、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的等内容． A：风险报告
B：对风险的处理意见 C：防控风险计划
D：尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
9、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元
10、下列期权为虚值期权的是。
A：看涨期权，且执行价格低于当时的期货价格 B：看涨期权，且执行价格高于当时的期货价格 C：看跌期权，且执行价格高于当时的期货价格 D：看跌期权，且执行价格低于当时的期货价格
11、证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有（）。A．净资本不低于12亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
12、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置__，供客户查阅。
A．期货交易相关法规
B．期货公司高级管理人员简历 C．期货交易所业务规则 D．期货公司股东名额
13、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能
B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境
C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众 D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
14、期货公司会员为客户提供的服务有（）
A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益
15、价格能否被预测在理论研究上存在较大的争论，比较著名的理论有，每种理论都从各自角度对期货价格是否能够被预测提出了不同的观点 A：价格随机走势理论 B：有效市场假说理论 C：行为金融学理论 D：套利定价理论
16、下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。
A．期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
B．期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本 D．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债
17、国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括（）。A．进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证 B．复制与被调查事件有关的财产权登记资料
C．在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易 D．封存期货交易记录
18、某短期国债离到期日还有3 个月，到期可获金额10000 元，甲投资者出价9750 元将其买下，2个月后乙投资者以9850 买下并持有一个月后再去兑现，则乙投资者的收益率是____ A：10.256% B：6.156% C：10.376% D：18.274%
19、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有． A：已经被期货公司聘用
B：最近3年内未受过刑事处罚 C：最近2年内未受过行政处罚
D：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 20、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。
A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
21、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格
22、财政指标包括 A：财政收入 B：财政支出 C：赤字或盈余 D：汇率政策
23、在期货市场竞价交易中，可将公开喊价方式分为__。A．连续竞价制 B．计算机撮合成交 C．打手势报价 D．一节一价制
24、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换人事经理 B．客户发生透支、穿仓
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响 D．其他可能影响期货公司持续经营的情形
25、在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D． 价格
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