国际技术贸易复习题_国际技术贸易复习
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国际技术贸易复习题
一、名词解释：
1.特许经营：是指特许人将自己所有的商标、商号、产品、专利和专有技术、经营模式等以特许经营合同的形式授予被特许人使用，被特许人按合同规定，在特许者统一的业务模式下从事经营活动，并向特许人支付相应的费用。
2.需求资源（NR）关系理论
日本学者斋藤优认为，一国发展经济不仅受到本国国民的需求（Needs）和国内资源（Resources）的制约，而且也受到与之有经济、技术交往的其它国家的需求和资源的制约。这种关系即NR关系。
3.知识产权的含义：知识产权是指民事主体支配其智力成果、商业标志和其他具有商业价值的信息，并排斥他人干涉的权利。
4.提成支付：是指技术贸易双方在签约时规定，技术使用费按技术被许可方使用引进技术后所产生的经济效益（产量、利润或销售额等）为基础，按照双方事先确定的提成比例进行使用费的计算和支付。通常是按期支付，如半年或一年结算一次。
5.提成率：表示技术许可方提取的技术使用费在技术被许可方销售额中所在份额的百分比。
二、答题：
1.国际技术贸易与国际商品贸易的区别
（1）贸易对象不同。技术贸易对象是无形的知识，而商品贸易对象是有形的物质。这个特点就决定了同一技术贸易对象可以不经再生产而多次转让使用权，商品贸易对象只能出售一次所有权，再次出售就要再生产；技术越使用，原有技术的使用效果会进一步提高，会因使用而增值。商品贸易对象会因使用被消费掉。
（2）贸易当事人的关系不同。技术贸易的当事人是同行，双方是即合作又竞争的关系，商品贸易的当事人则不一定是同行，商品生产者、销售者与消费者只是一次性买断或卖断的关系；开发技术的出发点，是为本企业使用，在一定条件下才转让给他人，商品生产者、销售者始终是以销售获取利润为出发点。
（3）技术贸易所涉及的问题较商品贸易复杂，难度也大。技术本身具有隐蔽性，在交易过程中，受方不可能真正了解其内涵；技术贸易对象没有物质实体，难以准确衡量其价值；技术贸易涉及的法律比较多。而商品贸易涉及的问题相对较简单。
（4）政府干预的程度不同。政府对技术进出口从立项到合同履行进行全程控制，严格审查。而对于一般商品贸易，政府干预的程度相对较少。
2.以电视机的生产、出口为例说明产品生命周期理论在解释国际贸易中的作用。
电视机首先在美国研制出来，经过一段时间的生产，美国具备了出口能力，从t1这一时间开始出口。首先出口到较发达国家德国，中国技术水平更落后，人居消费水平较低，要晚些时候才能产生对电视机的需求。随着时间的推移，德国掌握了的电视机的生产技术，开始生产电视机，于是德国从美国进口的电视机的数量开始减少。到t2时，德国通过学习和模仿，逐渐具备了电视机的比较优势，从电视机的进口国变为出口国。与此同时，美国电视机产业利润和比较优势逐渐丧失，电视机出口开始减少。而此时中国对电视机的需求不断扩大，但国内尚未掌握生产技术，国内需求完全靠进口。这是国际市场产品生命周期的第一阶段。
第二阶段，随着美国电视机产业的萎缩，资源转向了其他更新产品的研究和生产上，美国国内电视机产量不能满足国内需求，成为电视机进口国。这时，德国后来居上，成为电视机的出口国。电视机生产技术不再是秘密，中国开始大量生产，从德国进口电视机的数量开始减少。到t3时，德国不再出口电视机，中国成为电视机的出口国。
第三阶段，只有中国在出口电视机，美国和德国都成为电视机的进口国。随着技术进步，中国也要面临与前两个阶段中美国和德国的情况，电视机的出口数量会减少。当电视机这个产业被其他新技术产业取代后，国际间的电视机贸易也就停止了，电视机这种产品的生命周期也就结束了。
产品生命周期理论不仅考察了产品生产及出口随时间改变的规律，同时也考察了技术在国际间转移、扩散的过程。在解释技术转移的变化特点方面具有非常强的说服力。
3.专利权人的权利和义务：P128
（1）独占实施权：它是指专利权人对其专利产品依法享有的进行制造、使用、销售、允许销售的专有权利。这种独占权使专利权人取得一种独占的、排他的法律地位，未经专利权人许可，任何单位或个人不得实施该发明创造。
（2）许可实施权：是专利人许可或者禁止（不许可）他人实施其取得专利的发明创造的权力。专利人与被许可人签订合同，称为专利许可证贸易。专利人出售的不是其专利所有权，即在一定的时间、地域、范围内通过一定方式行使的专利使用权。
（3）转让权：是指专利人将其获得的专利所有权转让给他人的权力。转让专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，与国务院专利行政部门予以公告。
（4）标记权：即专利人有权自行决定是否在其专利产品或者该产品的包装上表明专利标记和专利号。目的在于告知公众该产品已获得授权，以便防止侵权行为发生。
（5）放弃权；专利人可以在专利权保护期限届满前的任何时候，以书面形式声明或以不缴纳年费的方式自动放弃其专利权。
（6）请求保护权：是专利权人认为其专利权受到侵犯时，有权向人民法院起诉或者请求专利管理部门调解以保护期专利权的权利。
专利人的义务：
（1）按规定缴纳专利年费的义务。专利费从专利权生效日开始计算，按年缴纳，若不按时缴纳年费，其专利权即告终止或自动失效。
（2）专利权人实施其专利的义务。在中国取得专利的专利权人，负有在中国制造其专利产品，或许可他人制造专利产品的义务。
4.试述专有技术与专利的联系与区别。
专有技术和专利都是人类创造性思维活动的结晶，都属于知识产权的范畴，都具有技术价值和财产价值，都是国际技术转让的主要交易对象。但两者又有重大区别，主要表现在以下几个方面：
1）法律地位不同：专利是经过法律程序授权，并受到法律保护的，而专有技术是由于某种原因没有申请专利或不能取得专利技术，因此不受到法律的保护，而是靠自身的保护来维护其所有权的技术。
2）技术内容的范围不同：专有技术内容的范围比专利技术宽。
3）存在的时间不同：专利技术受法律保护的时间是有限的，一般是20年，而且不能续展；专有技术事实上的专有，没有时间的约束和失效，只会随着技术的发展被新技术所取代，或者逐步公开，自然淘汰。
4）保密性不同：专利要通过技术说明书公开技术内容，专有技术则必须保密才能得以存在，因此所有者必须设法保守秘密。
5.技术价格的特点P222
（1）技术使用费的形成基础是利用这项技术所新增的价值。
与一般商品不同，技术使用费是以该技术能给技术被许可方带来的新增价值为基础，而不是以技术本身的价值为基础。
（2）技术的开发费用与技术使用费不是正比关系。
科研资金投入多的技术不一定能给技术被许可方带来好的经济收益，而经济收益的多少才是被许可方支付使用费的基础。技术许可方可以对不同的被许可方重复授予使用权。
（3）技术价格的弹性很小。
国际技术贸易的发生通常是在不同国家的同行业企业之间进行，并且要求使用者具有一定的技术水平、一定的吸收消化能力。
（4）技术使用费的表示方式通常用变动的计价方式。
在双方在签约时通常只规定技术使用费的提成基础和提成比例，然后再根据技术使用的实际结果来计算出应支付的使用费，而且在支付时往往不是一次性的。
（5）技术使用费的可比性较差。
技术具有垄断性，由于担心泄密技术许可方通常不愿意向潜在的被许可方提供有关技术的详细资料，所以，技术被许可方无法对各个许可方的技术和价格进行充分的分析、比较。
（6）技术使用费与技术交易双方所承担的风险有关。
技术许可方和被许可方会根据双方承担风险的大小来分享技术所带来的新增利润。
6.何谓入门费？技术许可方为什么要收取入门费？
入门费是指在技术贸易双方签订合同后若干天内或在合同开始执行时，技术被许可方按照合同规定先向技术许可方支付一笔约定金额。
技术许可方收取入门费，一是可以尽快收回技术转让的直接费用；二是减少技术使用的风险对其收益的影响。因为即使是被许可方在使用技术时出现风险，入门费这笔收入对许可方也是有保证的；三是如果技术引进方所在地的法律不健全，在技术转让过程中会出现泄密风险，要求入门费也是一种补偿；四是为了减少技术被许可方国家的政治局势不稳定所带来的风险。
三、案例分析：
1.知识产权案例：
2003年1月22日，全球最大的互联网设备制造商思科公司在美国对中国最大的电信设备制造商华为公司提起诉讼，指控华为在多款路由器和交换机中盗用了其IOS（互联网操作系统）源代码，使得源代码中的文字符、文件名以及程序瑕疵都存在相同现象；同时，还指控华为Quidway系列路由器和交换机的技术文件、路由器的命令行接口等软件侵权。
2003年3月18日，华为否认剽窃思科的知识产权，并指控思科出于垄断市场的目的诋毁该公司形象。2003年3月20日，华为与美国3COM公司成立合资公司，共同挑战网络市场的领导者思科。2003年6月7日，美地方法院判华为停止使用有争议的代码，但认为思科没有足够证据证明华为抄袭。6月8日，华为宣布停止部分被指侵权产品在美国市场的销售。2003年6月11日，3COM要求法官裁决与华为合资生产的产品没有侵权。2003年10月1日，3COM与思科公司达成初步协议，同意终止对3COM的诉讼，思科对华为的诉讼延期6个月。2004年7月28日，华为、3COM和思科三家公司同时向法院提出了终止上诉的申请，最终思科诉华为侵权案以和解告终。
分析：
业界认为这是一个双赢的结果。华为公司做出了对产品相应的修改，打消了思科的疑问，同时华为停止销售了诉讼案件涉及的产品，思科达到了其最初的目的。对于华为，通过自身的努力，为其树立了新的国际企业形象，成为了广受国际关注的通信企业。
另外，本案也提醒我国企业要注重自主创新和知识产权的保护，因为它是企业的生命线，是企业可持续发展的原动力。在国际技术贸易中，遵守国际知识产权制度，使自己处于有利的地位。
2.矿泉水案例：
某矿泉水公司于1998年1月申请注册了“洌泉”商标，有效期至2008年4月止。2002年5月，该公 司因经营不景气连续亏损而停产，“洌泉”商标从此再未使用，也未经商标行政管理机构依法定程序撤销。2005年10月，某饮料公司考虑到“洌泉”商标在当地小有 名气，况且该矿泉水公 司也已三年多没有使用，遂未经该公 司同意，直接将“洌泉”商标拿来使用。某矿泉水公 司发现后，遂诉至法院，法院经审理认为某饮料公 司的行为已构成注册商标侵权，判其停止侵权，并赔偿损失。
3.案例：我国某工厂从日本某公司引进xx型号的数码产品的组装技术，项目内容为组装该型号数码产品的图纸、技术要求、工艺规程等技术资料，并由供方排工程技术人员指导培训。同时，我方也做来件装配业务，由日方提供部分设备（作价金额为30万美元），装配好的该型号数码产品全部由日方销往境外，每台给我方一定的加工费。许可合同约定：技术许可费为120万美元，签约后我方即预付50万美元，设备安装调试完毕后再支付30万美元，我方工厂达到规定的日生产能力时，将其余的40万美元付清。进口设备采取信用证方式付款。
请就技术作价、支付方式和支付期限进行逐一分析，说明此合同是否合理。
分析：
第一，技术作价120万美元不合理。首先，此合同主要是来件装配形式的加工贸易，日方为我方提供必要的技术服务，是为了加工或装配工作的需要，并非真正意义上的技术许可贸易，因而我方的收益与所付代价严重不成比例。其次，日方向我方厂家许可的技术是一种数码产品组装工艺，虽然具有一定的竞争力，但其技术广度和深度都十分有限，也不是国家政策鼓励引进的、急需的先进技术，因而作价明显偏高，极不合理。
第二，一次总算的支付方式不合理。一次总算支付方式下，大部分金额支付发生在制造、销售合同产品之前，技术受方要承担生产风险、市场风险等诸多风险，而许可方则不承担任何风险。因此，我方应选择提成支付方式，使供方的利益与我方的利益和风险密切结合在一起，减轻我方的财务负担，有效控制各种风险。
第三，一次总付的支付期限和比例不合理。按照合同的要求，我方应分别在签约后预付、设备安装调试完后付款和生产规模达标后付款，三次支付的比例大概为42%、25%、33%。可以看出，签约后预付的比例过大，而且约七成的付款总额发生在合同产品生产之前，这样做既不利于我方约束供方履行有关义务，也不利于我方减少风险。
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