电大城市管理学论文_电大城市管理学期末
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二稿
评语：文章结构合理，内容充实，建议将现有第二、三部分合并，作为文章第二部分，标题为当前民营企业自主创新存在的问题与原因分析，给文章加上摘要、关键词、参考文献，修改文章格式
当前我国民营企业自主创新能力研究
一、增强我国民营企业自主创新能力的必要性
1、民营企业是增强我国自主创新能力必须依靠的力量
我国企业按所有制形式大致可以分为三种：外资企业、国有企业和民营企业。依靠外资企业提升我国的高端技术和核心技术水平是行不通的，一方面，外资企业为了以技术优势占有市场，必然会采用技术垄断和控制技术扩散的战略加强技术保密，而且会想尽一切办法抑制我国企业技术能力的提升；另一方面，当今高科技时代，高端技术日益政治化，发达国家竭力通过各种手段限制或阻止发展中国家取得技术上的突破。因此，依靠跨国企业或发达国家的技术转让或引进方式取得高端技术或核心技术是不切实际的，这些技术必须依靠我国自主创新来获得。国有企业是我国国民经济的主体，但不能单纯依靠国有企业的自主创新来提高我国的自主创新能力，否则会延缓我国自主创新能力的提高，也不利于加快我国自主传统关系体系的建立和完善。实际上，国有企业尽管规模较大，技术基础不错，但由于多方面原因，其技术创新动力存在不足。
经过改革开放三十年以来的发展，民营企业不仅在竞争性领域逐渐占据了主体地位，而且已经大量进入非竞争的垄断和公益部门。民营企业自身为了应对激烈的市场竞争，保持企业竞争力，不断增强自主创新能力，加大研发投入和人才培养。以民营科技企业为例，据中国民营科技实业家协会研究中心统计，2003年我国民营科技企业的科技经费为1468亿元，其中科学研究与试验经费为792亿元；在我国民营企业比较发达的广东省，2001年以来广东民营企业R&D经费超过全省研发经费的59%以上，深圳60%以上的高新企业都是民营企业。随着我国民营企业规模和实力的增大、创新意识的增强，民营企业对于提高我国自主创新能力的贡献将日益增大，是我国自主创新体系中一支非常重要的力量。
2、增强民营自主创新能力有助于我国经济增长方式的转变和产业结构的升级
落实和贯彻科学发展观，必须实现经济增长方式由粗放型向集约型转变，实现产业结构的升级和国民经济整体素质的提高，以实现我国的可持续发展战略。实现这一战略目标，必须要通过经济体制改革，形成有利于节约资源、降低能耗、增加效益的企业经营机制，建立有利于企业自主创新的技术进步机制，有利于公平竞争和资源优化配置的经济运行机制。我国的民营企业由于整体素质不高，缺乏核心技术和自主品牌，整体存在依靠劳动密集型、高能耗和原材料来发展加工制造业，充当“组装车间”和“加工基地”，加剧了能源、原材料的消耗及环境的污染。转变民营企业的增长方式，通过自主创新提高企业的竞争力，实现民营企业由资源驱动向创新驱动的转变，对于我国经济增长方式的转变和产业结构的升级具有重要的意义。
3、增强民营企业的自主创新能力是民营企业迎接全球化挑战和提高核心竞争力的需要面对加速发展的全球化趋势和融入WTO带来的挑战，我国民营企业面临更为激烈的国际竞争，自主创新能力薄弱已经成为制约我国民营企业提升国际竞争力的关键因素。我国制造产业规模很大，已经成为全球制造中心，但是由于缺乏自主品牌和核心技术，我国制造业在全球制造业的生产链上依然处于中低档产品以及中低端环节，而且在关键技术和专利方面受制于人，企业缺乏发展动力。我国的民营企业要在激烈的市场竞争和全球化挑战中获得生存和发展，取得竞争优势，就必须通过提高原始创新能力、关键技术创新能力和系统集成能力，拥有大批专有技术和自主知识产权，拥有自主品牌，才能在国际产业分工和全球经济格局中占据战略制高点，才能牢牢把握企业发展的主动权，提高企业的核心竞争力。
拥有自主知识产权也是我国企业应对跨国公司竞争的必要手段。我国企业进入国际市场与跨国公司展开直接竞争后，跨国公司会采用专利、技术标准、反倾销等一系列手段打击竞争对手，维护其市场优势地位，事实上，近年来随着我国融入全球化的进程不断加快，中国企业与外国企业的知识产权纠纷越来越多，这将对中国企业国际化乃至生存构成日益严峻的挑战。我国的民营企业也只有加快自主创新，通过自主创新拥有自主品牌、核心技术和专利，才能在国际市场中赢得平等竞争的机会和竞争的主动权。
二、当前民营企业自主创新存在的问题
1、创新动力不足，民营企业无意创新
我国大多数民营企业属小型、微型企业，大中型企业比例很低，维持生存是企业的第一任务。还有不少企业受现实利益诱惑，经营追求“短平快”，而创新投入大、风险大、周期长，受这些思想的影响，多数民营企业自主创新意识普遍较弱。
2、人才和技术的缺乏，民营企业无力创新
人才、技术和资金是技术创新的基础和条件，近年来虽然越来越多的民营企业逐步树立了自主创新的意识，但大都苦于人才、技术和资金等条件严重缺乏，心有余而力不足，没有能力进行创新。
3、资金匮乏，民营企业难以创新
产业集群内大多为中小企业，企业起点低、规模小，技术开发资金严重不足
4、缺乏良好的创新环境
没有公共的技术创新平台，无法为企业提供公益性产品开发、信息咨询和其他配套服务。而对知识产权保护重视不够，也影响到企业创新投入和品牌开发的积极性。
三、制约民营企业自主创新能力的原因分析
1、企业在自主创新中的主体地位尚未建立
据科技部的研究，我国科技创新能力在49个主要国家中位居第二十八位，处于中等偏下水平。近几年来，随着市场竞争的加剧，企业的研究开发能力在逐步增强，但企业在技术创新中的主体作用没有充分发挥。主要原因是：技术创新动力不够、认识不到位，相当多的企业由于效益问题、产权改革滞后问题等，还没有或不可能把技术创新摆到应有的位置，缺乏依靠技术进步增强企业竞争力的紧迫感。
2、与企业技术创新活动相适应的外部环境尚未形成企业技术创新需要良好的外部环境。应该说，这样的环境在我国还没有形成。一是政策环境。我国促进企业技术创新发展的种种政策虽已制定，但由于相应的具体措施不完善、不到位，使政策的预想作用难以发挥，从而挫伤了企业技术创新的积极性；二是市场环境。目前，我国市场经济发展不完善，交易秩序混乱，企业间产品价格上不正常的恶性竞争屡屡发生。地方保护主义严重，极大损害企业的经济利益等等。在不公平的市场竞争环境中，民营企业的合法权益得不到有效保护，处于被动地位。不公平的市场竞争环境，使民营企业资金自我积累能力下降，对技术创新投资的减弱是显而易见的。
3、保护知识产权的法规体系尚不完善
只有加强知识产权的有效保护，技术创新才能有序进行。否则，不可能有公平、公正的竞争环境，也不可能激发大量的发明创造和技术创新。因此，要提高行业或企业自身的竞争力，必须使技术创新和知识产权保护协同推进，发挥知识产权的作用，加强知识产权保护。但是，目前企业知识产权保护工作存在很多问题。尽管对职务发明与非职务发明、本单位发明与兼职发明等问题，立法上已经做了明确规定，但实际工作中，科技成果权属争议仍然大量存在。从民营企业来看，由于不能恰当解决知识产权问题，真正开发出成果的人得不到相应的回报，没有技术没有成果的却可以通过各种方式得到更多的资源，导致人才和知识产权的大量流失。
4、科技人才数量相对不足
科技人员是技术创新的主力军，是体现企业技术创新能力的重要因素。企业间围绕技术创新进行的竞争，从根本上来说是人才的竞争。据有关资料显示，每万劳动力人口中从事研发活动的科学家和工程师人数，我国仅有7人，而瑞典和日本分别是86人和85人，美国为74人，澳大利亚为66人，法国为61人，科技人才的匮乏成为困扰企业的一个突出问题。在民营企业中，现有科技人员队伍不稳定、人员流动现象频繁（有条件的科技人员或兼职或跳槽），而新毕业的大学生又不愿到企业中就职，人员流向企业者很少。这与自主创新能力强的美国、日本、法国等发达国家企业中从事科技活动的科技人员所占比重相比甚为悬殊。
四、民营企业自主创新优势分析
我国的民营企业普遍规模较小，但有调查研究表明，企业规模和企业自主创新没有必然的联系，中小企业创新的频度及重要程度与企业相比并无明显差异，而且在知识经济和高科技时代，中小企业还表现出更高的创新效率和优势。
我国的民营企业是富有创新精神的群体，是我国技术创新中最活跃的力量。民营企业从诞生的第一天起就处于激烈的市场竞争中，对市场需求和市场变动反映最为敏感，能够感把握每一个市场机会，不断产品、市场和管理机制的 创新。与外企、大型国有企业相比，我国的民营企业还具有以下的自主创新比较优势：
1、获利的强烈愿望
民营企业的产权结构和运行机制决定了它是一赢利为主要目标的经济体。我国的民营经济诞生于竞争性产业领域，众多弱小的民营企业只能是价格的接受者，在竞争激烈的市场环境下如果没有自己的特色就难以发展，甚至难以持久维持下去，广大民营企业从亲身的经历深刻地认识了这一点。如果欲使自己的产品或服务不同于别人，并保持较高的差异性，惟一的办法就是创新。创新不仅可以使企业摆脱价格接受者的被动地位，而且更可以使企业在一定时期获得更多的超额利润。
2、危机意识
企业不论规模大小、从事什么行业，都必须创新，否则便是死路一条。我国的民营企业是在众多竞争对手的保卫之中，在外部经营环境和社会环境并不十分健康的条件下杀出一条血路而生存下来的，实际上有许许多多的民营企业由于没有创新而成为了其他企业向前发展的铺路石，几乎所有生存下来并有所发展的民营企业无一不是不断创新的能手。不创新酒会死亡的外在压力迫使广大民营企业家根本就不敢放松创新这根弦。
3、以“中小”为主的行为为优势
在我国，中小型企业几乎成了民营企业的代名词。中小企业经营者没有官僚作风，更富有企业家创新、开拓和勇于承担风险的精神；企业规模小则具有“船小好调头”的天然优势，即民营企业的创新具有熊彼特创新模型Ⅰ所分析的创新“行为优势”。
4、自主决策的制度优势
民营企业被称为“非国有企业”，其最大的特点是没有政府及政府下各种机构的投资，因此受政府计划及其他方面的控制和直接干涉较少。相反，民营企业凭借对资产的所有而集中了企业经营所必须的各种决策权力，可以根据需要自主决策，包括各种创新活动的决策。我国民营企业许多都是属于被管理大师彼得·德鲁克称之为“企业家型企业”，这种“企业家型企业”能够充分有效地将各种资源与企业家精神结合起来，为企业的自主创新提供了制度保证。
五、促进民营企业自主创新能力提高的政策建议
进一步增强我国民营企业的自主创新能力，需要通过政府和政策来营造有利于民营企业创新的环境，对民营企业自主创新提供鼓励和支持，完善企业创新服务体系；而企业自身通过从制度、机制、企业文化等多个方面提升自身的自主创新能力。
（一）、政府和政策
1、营造有利于民营企业自主创新的环境。
首先必须给民营企业一个公平竞争和发展的环境，解决长期以来民营企业的次国民待遇，打破不必要的垄断，放宽市场准入、减少差别待遇，使国企、民企和外资企业都能在相同的市场环境下竞争。这种竞争也促使民营企业进行创新，减少“寻租行为”，把自主创新作为赢得市场竞争的手段。其次，政府把提高民营企业创新能力纳入国家创新体系建立当中，对民营企业的自主创新提供政策、资金和服务方面的支持和指导。
2、制定鼓励民营企业自主创新的政策。
政府可以通过政府采购、税收优惠、创新奖励等对企业的自主创新给予鼓励和支持。在政府采购方面，优先采购国内企业自主品牌的产品和服务，这样既给企业以实际的支持，又提高了国内企业自主品牌的知名度和影响力，增强企业自主创新的经济效益和社会效益。税收是影响企业自主创新能力的重要因素，国家可以通过制定合理的税收政策鼓励和支持企业的自主创新行为。此外，政府对企业的创新成果实施奖励，通过加大对知识产权的保护来鼓励和支持民营企业自主创新。
3、完善民营企业自主创新服务体系。
第一，民营企业融资体系。自主创新需要比较大的资金投入，而民营企业的融资普遍比较困难，融资渠道少、成本高。主要原因是民营企业的资信评价和信用担保体系尚未建立，在无实物抵押的情况下，民营企业难以获得银行贷款。政府需要完善民营企业的资信评价和担保体系，拓宽民营企业的融资渠道，降低融资成本。
第二，科技中介体系。科技中介组织在优化创新环境、提高创新主体的创新能力、推动高新技术产业化进程、实现生产要素的优化配置等方面具有重要的作用。通过中介体系，把科研单位的技术和产品引荐到民营企业，解决民营企业科研能力不足的问题，促进企业创新能力的提高。另外，通过科技中介体系，还可以促进科技人才的合理流动和优化配置，促进信息的流通。
第三，完善人才服务体系。民营企业普遍缺乏科技创新人才，因此政府应出台有关政策，鼓励和推动技术人才加盟民营企业，解决民营企业在吸引人才方面存在的户口、医疗保障、组织关系等障碍，建立充分流动、有序竞争的人才市场、人才评价等人才服务体系。
（二）、企业自身
提高民营企业自主创新能力的关键还在于民营企业自身的努力，民营企业需要在科学发展观的指导下，从企业的可持续发展出发，通过完善制度、加大资金投入、引进人才、建设企业文化等方面促进自身创新能力的提高。
1、完善企业治理结构。
民营企业的治理结构对企业的管理体制、管理水平、科学决策和吸引、留住创新型人才等许多方面都具有决定性的影响，有条件的民营企业应该进行企业治理制度的创新，调整股
权结构，实现产权多元化和社会化的改革或创新。对于已经实行产权多元化的民营企业，企业内部需建立规范的法人智力结构，提高企业内部的市场化程度和决策水平及决策效率，并把创新机制作为建立现代企业制度的重要内容。企业治理结构改革中，必须强调优秀民营企业家在企业治理结构中的作用，许多成功的民营企业表明，企业内部拥有一名优秀的企业家并在经营决策机制中起重要作用，企业往往能够不断壮大，企业的创新能力不断提高。
2、把自主创新规划纳入企业发展战略。
我国的民营企业普遍缺乏自主创新规划。有实力的民营企业要根据自身发展需要和产业技术发展趋势，制定切实可行的自主创新规划。并把规划作为企业发展战略的一个重要组成部分；同时要建立动态评估和调整机制，不断跟踪、调整、充实企业自主创新规划。
3、建立并完善企业技术创新的三个运行机制。
一是技术创新的有效管理机制。技术创新是一项高投入、高风险、高回报的复杂活动，企业的创新需要有健全的组织管理体系。企业内部的创新体系包括多层次的创新组织系统、健全规范的技术创新管理系统和技术资源配置系统。在项目的可行性研究—技术研发—商品化的全过程，实行有效的创新管理、研发管理和营销管理，确保项目成功运作。
二是技术创新决策机制。决策机制包括技术创新决策体系、技术创新战略。形成民营企业家—研发中心项目发展部—产品项目经理及课题组成员三级决策体系，在职能分工上各有侧重、共同协作、相互制约，在产品选择、技术路线、融资方式和市场投放等重大事项上做到科学决策。
三是资金保障机制。技术创新是资金投入大、风险高、周期长的企业活动，没有一定的资金保障就无法开展和持续，企业自筹的研发经费应保证占企业销售额的一定比例，从企业外部筹集的研发经费则主要来自风险投资基金和政府的支持资金，应积极争取。
4、实施市场创新，锲而不舍地打造自主品牌。
我国许多民营企业是通过OEM或ODM方式发展起来的，但是发展到今天，要想进一步发展，提高竞争力，通过树立自主品牌、实施名牌战略去开拓和占领市场已经变得十分重要。民营企业需要通过强化产品质量，加大广告宣传和市场营销力度，锲而不舍地大造自己的品牌，成为真正拥有自己品牌的制造商（OBM）.5、重视人才引进和有效使用，建立企业自主创新激励机制和制度。
我国民营企业当前非常突出的一个问题就是难以引进和留住人才，而且普遍存在人才短缺得现象。人才是企业自主创新的根本，民营企业需要改变观念，在对待人才方面采取更加开明的态度，一方面采取物质、精神的手段吸引人才、留住人才，另外还需要创造让人才最大程度发挥潜能的企业环境。
企业内部通过建立激励机制，激发各创新主体和参与者创新的积极性和主动性，是企业提高自主创新能力的关键。完善企业激励机制，如企业薪酬和奖励机制、培训机制、人才引进机制以及能激励创新的产权制度等，通过各种制度的安排和措施手段，一方面不断地吸引外部人才，留住内部人才；另一方面最大限度地激发企业活动主体创新的内在动力。
6、培育企业创新文化。
在企业内部形成鼓励创新的氛围，促进建立学习型企业组织结构，确立企业技术创新价值观。企业需要加强人力资本投入，加大员工的教育，提供各种培训和学习的机会，使员工在学习和培训中得到技能和创新意识的增强。企业通过各种奖励机制，鼓励员工进行创新活动，鼓励创新还必须容许创新失败。企业自主创新还需要在企业进行团体精神和合作意识的教育。
7、充分利用社会资本，走产、学、研相结合的技术创新之路。
当前政府对技术创新极为重视，正在建立由政府主导的国家创新体系和区域创新体系。民营科技企业要奋勇当先，成为创新体系中重要的创新主体，利用企业外部（包括国内外）一切
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