期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
第1篇：期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一
1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担
B.由期货交易所承担全部的赔偿责任
C.由期货交易所承担次要的赔偿责任
D.由期货交易所承担相应的赔偿责任
参考答案：D
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科
B.本科
C.硕士
D.博士
参考答案：A
参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
5[单选题]在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于()。
A.风险偏好者
B.风险厌恶者
C.风险中性者
D.风险回避者
参考答案：A
参考解析：相对于投机者，商品生产者属于风险厌恶者。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案二
1[单选题]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品()和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A.资金规模
B.风险偏好度
C.认知水平
D.投资规模
参考答案：C
参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
2[单选题]期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。
A.期货交易所
B.期货公司
C.财政部
D.期货投资者保障基金
参考答案：D
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条第二款规定，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金。
3[单选题]客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A.该客户
B.期货交易所
C.期货交易所和该客户按比例
D.期货交易所和该客户共同连带
参考答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十五条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的'时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
4[单选题]国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得()；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A.隐瞒、欺诈和阻碍
B.隐瞒、误导和阻碍
C.拒绝、阻碍和隐瞒
D.拒绝、欺诈和隐瞒
参考答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第六章第五十条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
5[单选题]期货公司未按照()的要求，履行相应的金钱给付义务，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。
A.每日无负债
B.每日负债
C.每周无负债
D.每周负债
参考答案：A
参考解析：参见《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案三
1[单选题]境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合()有关规定。
A.国家外汇管理
B.国际外汇法规
C.国家期货管理
D.国际期货规定
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第四章第四十三条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。
2[单选题]期货公司应当()向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
参考答案：A
参考解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条第二款规定。
3[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验，或者经济管理工作()年以上经验。
A.3；3
B.3；5
C.5；7
D.5；10
参考答案：B
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
4[单选题]以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.客户
参考答案：A
参考解析：本题为《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的决定(二)》的第一条内容。
5[单选题]目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中，()的报价单位是相同的。
A.小麦和大豆
B.大豆和豆粕
C.豆油和豆粕
D.豆粕和小麦
参考答案：A
参考解析：芝加哥期货交易所小麦和大豆期货合约的报价单位都为美分／蒲式耳。
第2篇：期货从业资格考试历年真题(法律法规
2011年期货法律法规历年考试真题
1．在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。A．法人 B．自然人 C．境外企业法人 D．境内企业法人
2．我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。A．500 万 B．1000 万 C．3000 万 D．5000 万
3．实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。A．期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国证监会的派出机构
4．《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行()结算制度。
A．季末无负债
B．次日无负债
C．年末无负债
D．当日无负债
5．任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。A．信贷资金、自有资金
B．信贷资金、经营利润
C．信贷资金、财政资金
D．经营利润、自有资金
6．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守 国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货 市场的有关规定。A．套期保值 B．诚实信用 C．公平公正 D．差价交易
7．期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方 的权利和义务。下列说法错误的是()。A．交割仓库不得出具仓单
B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D．交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
8．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管 理机构会同()制定。
A．国务院财政部门 B．国务院税务部门 C．国务院商务部门 D．国务院期审计部门
9．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的净资本与 净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动 资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A．长期性经营 B．持续性经营 C．稳健性经营 D．营利性经营
10．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构 应当责令其()，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A．重组改造 B．缴纳罚款 C．停业整顿 D．限期改正
11．公司制期货交易所采用()的组织形式。
A．无限责任公司 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司
12．依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由()指定。
A．中国证监会 B．期货交易所 C．期货公司 D．客户
13．会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。A．1／2
B．1／C．2／3
D．3／4
14．我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由()委派。A．期货业协会 B．国务院 C．商务部 D．中国证监会 15．关于期货交易所，下列说法正确的是()。A中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B．期货交易所会员大会由大会主席主持
C．期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D．期货交易所总经理每届任期 年，可以连任 3 届 16．会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。
A．理事 B．理事和工作人员 C．理事和记录员 D．投赞成票的理事
17．会员制期货交易所会员享有()的权利。A．执行会员大会、理事会决议
B．按照交易规则行使申诉权
C．按规定转让会员资格
D．遵守国家有关法律、法规、规章和政策
18．实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员()，限制结算会员 的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。
A．资信和业务开展情况 B．收入规模 C．人员情况 D．盈利情况
19．客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券()。A．在市场上回购 B．进行公证 C．妥善保存 D．提交期货交易所
20．期货交易所不需要编制并及时公布(A)。A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表
21．期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是()A．主要部门负责人情况表
B．股东会关于变更注册资本的决议文件
C．变更注册资本的详细方案
D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
22．期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包 括（）。
A．变更住所申请书
B．妥善处理客户保证金和持仓的报告
C．变更住所的详细计划
D．申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 23．期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A．国务院 B．期货交易所 C．中国期货业协会 D．中国证监会
24．期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进 行监督、检查。A．监事会 B．独立董事 C．首席风险官 D．首席执行官
25．期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法 合规性进行审查、稽核。
A．结算 B．交易 C．合规 D．法律
26．期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计的财务会计报告。
A．每一季度结束后 15 日内
B．每一季度结束后 30 日内
C．每一年度结束后 4 个月内
D．每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内 27．期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()优先。
A．客户利益 B．社会利益 C．公司利益 D．国家利益
28．在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当()。
A．向董事会报告 B．拒绝签字 C．向证监会报告 D．注明自己的意见和理由 2 9．期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知()，并向 其住所地的中国证监会派出机构报告。
A．全体股东 B．证监会 C．期货交易所 D．全体客户
30．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()以下罚款。
A．3 万元 B．5 万元 C．10 万元 D．20 万元
31．关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是()。
A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为 和不正当交易行为
B．不得以本人或者他人名义从事期货交易
C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D．坚持客户利益高于一切的原则
32．我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()。
A．中国证监会 B．期货交易所 C．中国人民银行 D．中国期货业协会
33．具有从事期货业务()以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A．3 年 B．5 年 C．8 年 D．10 年
34．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调 查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()内向中国 证监会相关派出机构报告。
A．2 个工作日 B．3 个工作日 C．5 个工作日 D．7 个工作日
35．期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相 应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过()。
A．2 个月 B．3 个月 C．6 个月 D．12 个月
36．甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这 笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的 10％支付“手续费”。乙 期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账 户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款 为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成()。
A．走私罪 B．洗钱罪 C．逃汇罪 D．单位受贿罪
37．某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上 5 万元的 好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处 费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定 为()。
A．受贿罪 B．诈骗罪 C．敲诈勒索罪 D．受贿罪与敲诈勒索罪
38．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。
A．维护客户和公司的合法利益
B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D．谨慎地在职权范围内行使职权 39．证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A．1 个工作日 B．2 个工作日 C．3 个工作日 D．5 个工作日
40．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期 货保证金账户中划拨。A．银监会 B．证监会 C．期货交易所 D．期货公司
41．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当 在签订、变更或者终止结算协议之日起()内向协议双方住所地的中国证监会派 出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．1 个工作日 B．2 个工作日 C．3 个工作日 D．5 个工作日
42． 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A．佣金 B．准备金 C．储备金 D．保证金 43．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算 业务活动。
A．会员统一结算制度
B．会员分级结算制度
C．保证金结算制度
D．每日无负债结算制度
44．《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基 础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风 险监管指标。
A．净资本 B．流动资本 C．净资产 D．流动资产
45．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行 风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调 整。
A．最高的比例 B．最低的比例 C．中间比例 D．自行制定比例
46．未足额追加的客户保证金应当按()标准计算，不包括已经计入“应收风险 损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A．期货公司规定的保证金 B．期货交易所规定的保证金
C．期货业协会规定的保证金 D．期货交易所规定的结算准备金
47．期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人 民币()。A．200 万元 B．300 万元 C．500 万元 D．800 万元、48．中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的()。A．50％ B．80％ C．100％ D．120％
49．期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险 监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司()签字确认。
A．法定代表人 B．结算负责人 C．财务负责人 D．经营管理主要负责人
50．重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的 业务。
A．8％ B．10％ C．12％ D．15％
5l.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节 严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A．1 年内 B．6 个月内 C．3 年内或永久性 D．永久性
52． 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或 《期货从业人员执业行为准则》 行为的，任何人都可以向()进行举报。
A．期货业协会 B．期货公司 C．证监会派出机构 D．证监会
53．期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是()。
A．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
54．当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，()。
A．应当退出委托关系 B．应当向投资者披露
C．应当向董事会披露 D．应当向所在经纪公司披露
55．人民法院审理()纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的 性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A．期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B．期货侵权纠纷
C．无效的期货交易合同
D．期货交易合同
56．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责 任，由()承担。
A．从业人员所在的期货公司 B．从业人员自身
C．从业人员及其所在的期货公司共同 D．从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
57．公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者 订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
A．期货公司 B．客户 C．居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D．居间人
58．依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认 定合同无效的是()。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D．违反法律、法规禁止性规定的
59．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户 的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是()。
A．交易手续费 B．税金 C．交易差价 D．利息
60．下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是()。
A．品种 B．数量 C．成交价格 D．买卖方向
二、多项选择题(本题共 60 个小题，每题 0．5 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中，至少有 2 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61．期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。
A．持仓限额和大户持仓报告制度
B．涨跌停板制度
C．保证金制度
D．当日无负债结算制度
62．未经有权机关批准，期货交易所不得从事（）。
A．制定或者修改章程、交易规则 B．信托投资 C．股票交易 D．非自用不动产投资
63．期货公司办理（），国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个 月内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本 B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更公司形式
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
64．国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构 职责的是（）。
A．制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权
B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
65．境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会 同（）等有关部门制定，报国务院批准后施行。
A．国务院商务主管部门 B．国有资产监督管理机构
C．工商行政管理部门 D．外汇管理部门
66．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利 益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。
A．责令停业整顿 B．指定其他机构托管 C．宣告该期货公司破产 D．指定其他机构接管 67．下列属于操纵期货交易价格行为的是（）。
A．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买 卖期货合约，操纵期货交易价格的
B．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交 易价格或者期货交易量的
C．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D．为影响期货市场行情囤积现货的
68．中介服务机构有（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相 关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。
A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载
C．所出具的文件有重大遗漏的 D．组织变相期货交易活动 69．下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。
A．行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进 行资金转移的行为，构成洗钱罪
B．行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的 行为，不构成洗钱罪
C．行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换 成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
D．某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该 单位不构成洗钱罪
70．“内幕信息的知情人员”，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息 的人员。
A．管理地位 B．监督地位 C．职业地位 D．作为专业顾问履行职务
71．申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。
A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C．场地、设备、资金证明文件及情况说明
D．拟加入会员或者股东出资证明 72．期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。
A．中国证监会决定关闭 B．章程规定的营业期限届满 C．会员大会决定解散 D．股东大会决定解散
73．下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是（）。
A．中国证监会提议可以召开理事会临时会议
B．1／2 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议 C．1／3 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议
D．中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议
74．属于期货交易所总经理的职权的是（）。
A．主持期货交易所的日常工作
B．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖 惩
C．拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告
D．主持会员大会和理事会会议
75．下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。
A．财务会计、内部审计制度 B．交易纠纷的处理方式
C．保证金的管理和使用制度 D．期货交易信息的发布方法
76．会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是（）。A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2／3 B．1／3 以上会员联名提议
C．理事会认为必要 D．会员理事不足期货交易所章程规定人数的 4／5
77．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，已经将客户的交易指令入市交易时，应当（）。
A．返还客户交纳的佣金 B．返还客户保证金
C．交易结果由客户承担 D．交易结果由期货公司承担
78．在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）A．可以保全与会员资格相应的会员资格费 B．可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员交易席位 D．不得裁定停止该会员交易席位的使用
79．会员制期货交易所会员享有的权利有（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
D．期货公司章程规定的其他权利
80．中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。
A．期货交易所业务规模 B．期货交易所发展计划
C．期货交易所潜在的风险 D．期货交易所客户的要求
81．在期货交易过程中出现（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情 况，采取紧急措施化解风险。
A．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所 的原因导致交易无法正常进行
B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C．出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未 化解风险 D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
82．发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法 规、规章、政策的行为 B．期货交易所涉及占其净资产 10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C．期货交易所的重大财务支出或投资事项
D．期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策
83．根据《期货公司管理办法》的规定，（）对期货公司进行自律性管理。
A．证券公司 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．期货交易所
84．期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
A．持有 10％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 10％以上股 权的股东受让股权
B．单个股东的持股比例增加到 5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例 增加到 5％以上
C．持有 5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5％以上股权 的股东受让股权
D．单个股东的持股比例增加到 5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例 增加到 10％以上
85．期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地 的中国证监会派出机构报告。
A．拟更换人事经理 B．客户发生透支、穿仓 C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响 D．其他可能影响期货公司持续经营的情形
86．期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的 模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。
A．现金流量表 B．资产负债表 C．净资本 D．其他财务指标
87．期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产 保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资 产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
88．期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。
A．监事 B．工会主席 C．财务负责人 D．高级管理人员
89．中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经 营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
90．期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。
A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D．代理客户从事期货交易
91．对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）措施。
A．责令改正 B．给予警告 C．单处或者并处 3 万元以下罚款 D．在证监会网站公示
92．擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（）。A．商业银行 B．期货交易所 C．期货经纪公司 D．期货业协会
93．甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅 自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票 知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。
A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪
94．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其 他非法利益的，应当（）。
A．没收违法所得，并处 3 万元以下罚款 B．予以警告
C．撤销任职资格 D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
95．取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职 前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检
C．连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的
96．期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离 任之日起自动失效，但（）情形除外。
A．期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货 公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B．在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
C．在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
D．在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理
97．申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其 他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形是（）。
A．具有管理专业硕士研究生以上学历 B．具有会计专业硕士研究生以上学历
C．具有法律专业硕士研究生以上学历 D．具有金融专业硕士研究生以上学历
98．下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记 结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自 被解除职务之日起满 3 年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销 资格之日起已满 5 年
C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满 3 年
D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或 者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自 该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满 3 年
99．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务
B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
100．证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。
A．作获利保证 B．共担风险 C．虚假宣传 D．误导客户 101．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务 的协作程序和规则。
A．开户 B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理 D．交易技巧的辅导与培训
102．证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．控股 B．全资拥有 C．被同一机构控制 D．具有长期合作关系 103．证券公司申请介绍业务资格，应该符合（）风险控制指标标准。
A．净资本不低于 12 亿元
B． 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理 资金)的 150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10％，但因证券公司发 债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的 80％
104．证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
105．非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。
A．全面结算会员期货公司 B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．客户
106．全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算 业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A．本公司客户 B．非结算会员期货公司
C．非结算会员期货公司客户 D．特别结算会员期货公司
107．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。
A．人民币 9000 万元 B．人民币 5000 万元
C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和 的 7％ D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和 的 6％ 108．期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准。
A．净资本不得低于人民币 1500 万元 B．净资本不得低于客户权益总额的 7％
C．净资本与净资产的比例不得低于 40％ D．负债与净资产的比例不得高于 100％
109．期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到（）。
A．认真选择期货经营机构 B．谨慎选择投资者 C．不欺诈客户 D．不为不正当竞争行为 110．关于期货风险，下列表述正确的有（）。
A．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能 力的负债项目加回
B．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以 调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说 明
D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产
l11．期货公司风险监管指标包括（）。
A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例
C．最低额度保证金 D．负债与净资产的比例
112．期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所 地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。
A．原因 B．对公司的影响 C．解决问题的具体措施 D．解决问题的期限
113．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程 序，采取（）紧急措施。
A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易
C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金
114．期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户 保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易 情况。
A．业务管理规则 B．人事管理制度 C．财务管理制度 D．风险管理制度
115．期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行 情，并保证即时行情的真实、准确。
A．成交量 B．价格预测信息 C．成交价 D．持仓量
116．在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易 B．结算 C．交割 D．交易记录
117．下列选项中，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管 监控的规定。
A．客户和期货交易所
B．商业银行
C．期货公司及其他期货经营机构
D．非期货公司结算会员
118．内幕信息包括（）。
A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B．期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定
C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生 重大影响的政策
119．依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会 提交（）。A．申请书
B．正式的章程和交易规则
C．拟加入会员或者股东名单
D．期货交易所的经营计划
120．期货交易所有（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条 处罚。
A．未经批准变更名称或者注册资本
B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C．违反有价证券充抵保证金规定
D．不按照规定对会员进行检查
三、判断是非题(本题共 40 个小题，每题 0．5 分，共 20 分。正确的用 A 表示，错误的用 B 表示)
121．结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。()122．从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。()
123．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交 易，交易结果由期货公司承担。()
124．期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。()125．期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合 约强行平仓，以防风险。()
126．依《期货交易所管理办法》规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。()127．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期 货交易所”字样。()
128．在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中 未列明的加急事务做出决议。()129．会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事 代其履行职权。()130．公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事 会通过。()131．交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的 保证金。()132．实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。()133．期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。()134．客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内 提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。()
135．期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。()136．期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。()
137．期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免 期货公司的董事、监事、高级管理人员。()138．从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关 制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享 有申诉等权利。()139．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。()
140．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不 需要通过中国证监会认可的资质测试。()
141．证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客 户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150％。()
142．期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物 交割总量，以防大量实物挤占交割库。()
143．期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。()144．证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用 不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶 段。()145．证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于 10 亿元。()
146．期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资 格。()147．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算 会员资格。()148．全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算 准备金最高余额。()
149．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 2000 万元。()150．未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自 设立金融机构罪。()
151．期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险 调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险 调整。()152．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包 括已经计入 “应收风险损失款” 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()153．期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于 60％。()154．中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准 的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 70％，规定“不得高于”一定标准 的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120％。()
155．客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司 未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认 的除外。()
156．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交 易规则的，交易结果由期货交易所承担。()
157．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。()
158．社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还 要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。()
159．保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。()160．根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。()
四、不定项选择题(本题共 10 个小题，每题 2 分，共 20 分。在每题给出的 4 个 选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码 填入括号内)(一)甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：
161．根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定 的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是（）。
A．净资本不低于 12 亿元
B． 流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理 资金)的 120％
C．除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不 高于净资产的 10％
D．净资产不低于净资本的 70％
162．甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起（）日内做出批 准或者不予批准的决定。
A．10 B．15 C．20 D．30
163．如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托 从事中间介绍业务。
A．甲证券公司的全资期货公司 B．甲证券公司控股的期货公司
C．与甲公司属于同一机构控制的期货公司 D．与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司 164．假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（）。
A．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D．对客户开户资料和身份真实性进行审查
165．甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比 较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当（）。A．暂停、限制其部分业务
B．直接撤销其介绍业务资格
C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格
D．对其出具警示函
(二)张某与某期货公司营业部 A 签定了一份期货经纪合同，经该营业部从业人员孙某 的介绍，投资钢铁期货，结果由于市场行情大跌，给张某造成了很大损失，经调 查，张某发现该营业部还未取得营业执照，根本不具有从事期货经纪业务的资格，签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的，于是张某向人民法院提起了诉讼。根据以上提供的信息，回答下列问题：
166．根据相关法律规定，张某应当将（）作为本案的被告。
A．期货公司
B．A 营业部
C．期货公司和 A 营业部
D．孙某
167．张某应当向（）提起诉讼。
A．期货公司所在地的基层人民法院 B．期货公司所在地的中级人民法院
C．A 营业部所在地的基层人民法院
D．A 营业部所在地的中级人民法院
168．张某与 A 营业部签订的合同（）。
A．效力待定，须经期货公司的追认才能生效
B．无效
C．可撤销，因为 A 营业部欺诈张某
D．有效，因为该合同符合生效要件 169．张某的损失应当由（）承担。
A．期货公司 B．A 营业部 C．孙某 D．张某
170．对于期货公司的行为，中国证监会应当给予（）监管措施。
A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款
B．没收违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的 罚款 C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款
D．责令直接责任人员在 3 年内不得从事期货业务
第3篇：期货从业资格考试《法律法规》历年真题及答案解析
期货法律法规精选真题
一、单项选择题(本题共60个小题。每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)
1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
A．2003年7月1日
B．2003年9月1日
C．2008年10月1 日
D．2008年4月30日
2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
A．错误指令
B．交易指令
C．错误信息
D．交易信息
3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
A．国家外汇管理
B．国际外汇法规
C．国家期货管理
D．国际期货规定
4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍
B．隐瞒、误导和阻碍
C．拒绝、阻碍和隐瞒
D．拒绝、欺诈和隐瞒
5．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会
B．国务院法制办
C．最高人民法院
D．国务院期货
第4篇：期货从业资格考试真题及答案详解
期货从业资格考试真题及答案详解
四、简答题(本题型共2题。其中第1题6分;第2题4分。本题型共10分。在答题册上解答，答在试题册上无效。)
1.如何判断拟发行上市企业改制后具有独立的运营能力?
答：拟发行上市企业改制后，可以从以下几方面判断其是否具有独立的运营能力。
(1)人员独立。上市公司的董事长原则上不应由股东单位的法定代表人兼任;经理、副经理等高级管理人员不得在上市公司与股东单位中双重任职;财务人员不能在关联公司兼职;股份公司的劳动、人事及工资管理必须完全独立。
(2)资产完整。企业改制时，主要由拟设立的股份公司使用的资产必须全部进入发行上市主体;股份公司应有独立的产、供、销系统，无法避免的关联交易，必须遵循市场公正、公平原则，股东大会对关联交易进行表决时，要严格执行回避制度;控股股东不得与上市公司从事相同产品的生产经营，以避免同业竞争。
(3)财务独立。股份公司应设立独立的财务部门，建立独立的财务核算体系;应独立在银行开户，不得与其控股股东共用一个银行账户;必须依法独立纳税。
依据：《关于对拟发
第5篇：期货从业资格考试真题及解析
期货从业资格考试真题及解析
1、某投资者在5 月份以700 点的权利金卖出一张9月到期，执行价格为9900 点的恒指看涨期权，同时,他又以300 点的权利金卖出一张9 月到期、执行价格为9500 点的恒指看跌期权，该投资者当恒指为()时，能够获得200 点的赢利。
A、11200
B、8800
C、10700
D、8700
答案：CD
解析：假设恒指为X时，可得200 点赢利。
第一种情况：当X<9500。此时卖出的看涨期权不会被买方行权，而卖出的看跌期则会被行权。700+300+X-9500=200 从而得出X=8700
第二种情况：当X>9900 此时卖出的看跌期权不会被行权，而卖出的看涨期权则会被行权。700+300+9900-X=200 从而得出X=10700。
2、7 月1 日，某交易所的9 月份大豆合约的价格是2000 元/吨，11 月份的大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是()。
A、9 月份大豆合约的价格保持不变，11 月份大豆合约价格涨至2050 元/吨
B、9 月份大豆合约价格涨至2100 元/吨，11 月份大豆合约的价格保持不变
C、9 月份
第6篇：期货从业资格考试法律法规(新增)
期货市场客户开户管理规定
第一章 总则
第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易
