山东省证券从业《证券发行与承销》第九章：中小非金融企业集合票据考试题_证券发行与承销考试
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2015年山东省证券从业《证券发行与承销》第九章：中小
非金融企业集合票据考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、债券市场上的交易品种不包括__。A．政府债券 B．公司债券 C．企业债券 D．金融债券
2、上市公司申请发行新股，最近__内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。A．24个月；30% B．24个月；50% C．12个月；50% D．12个月；30%
3、对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%
4、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券
D．以上都不能在证交所交易
5、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。A．包销 B．传销 C．直销 D．代销
6、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金
7、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．实质期权
8、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。A．长期借款成本 B．债券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本
9、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。A．相反 B．拒绝表示 C．无保留 D．保留
10、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10． B．12 C．13 D．1511、注册资本不低于__亿元人民币是资产支持证券承销机构必须具备的条件之一。A．1 B．2 C．3 D．4
12、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性
D．股票的风险特征
13、所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳健的股票风格管理 D．激进的股票风格管理
14、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
15、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户
C．公司资本公积金 D．留存收益
16、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。A．B股联合席位 B．风险资金账户 C．法人结算席位 D．结算经办人
17、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货
18、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义
19、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A．5000 B．10000 C．50000 D．80000
20、关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。A．无法消除市场的系统风险
B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
21、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以__的罚款。A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下
22、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件
23、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。A．基金 B．优先股 C．任意证券 D．普通股
24、以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
25、在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。A．头肩 B．V形反转 C．双重顶(底)D．三重顶(底)
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、__是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。A．垂直型 B．水平型 C．综合型 D．保本型
2、资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．无论市场如何变动，都不采取行动 B．支付模式为向下凹型
C．在易变、波动的市场环境中有利 D．对市场流动性要求适中
3、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在__内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月
4、下列不属于国际收支中资本项目的是__。A．各国间债券投资 B．贸易收支
C．各国间股票投资 D．各国企业间存款
5、运用风险管理工具进行风险控制的方法之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除__。A．系统风险 B．非系统风险 C．金融风险 D．市场风险
6、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合__。
A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 B．资产质量良好
C．经营成果真实，现金流量正常
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
7、关于贝塔系数，下列说法正确的有__。
A．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险 B．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险 C．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险 D．当贝塔系数等于1时，投资组合的系统风险等于市场风险
8、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量
9、关于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件，下列叙述错误的是__。A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B．取得注册会计师证书2年以上 C．不超过60周岁
D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
10、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金
11、目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的__。A．初级证券账户 B．二级证券账户 C．三级证券账户 D．四级证券账户
12、利率期货于1975年10月产生于__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．纽约交易所
C．芝加哥期货交易所 D．欧洲交易所
13、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。A．超过1/2 B．超过2/3 C．超过3/4 D．全体一致
14、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
15、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%
16、百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中，以__最为重要。A．1/2线 B．1/3线 C．2/3线 D．3/4线
17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。A．联动性
B．不确定性或高风险性 C．期限性 D．跨期性
18、行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在__。A．投资者不可能立即对全部公开信息作出反应 B．投资者常常会对“非相关信息”作出反应 C．认为“异常现象”其实是普遍现象 D．在模型化方面比有效市场理论更精确
19、以下行业处在生命周期衰退期的是__。A．太阳能行业 B．遗传工程行业 C．收音机制造行业 D．超级市场行业
20、关于WMS，说法不正确的是__。
A．WMS指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置。如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落；如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹 B．当WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。当WMS低于20时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出
C．在上升或下降趋势当中，WMS的准确性较高；而盘整过程中，却不能只以WMS超买超卖信号作为行情判断的依据
D．WMS的顶部数值为0，底部数值为100，WMS连续几次撞顶(底)，局部形成双重或多重顶(底)，则是卖出(买进)的信号
21、目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括__。A．一年期定期存款利率 B．金融债利率 C．Shibor D．国债回购利率(5天)
22、以下不属于采用“收益现值法”评估资产优点的是__。A．适用范围较广
B．价格易为买卖双方所接受 C．投资决策相结合D．能真实和较准确地反映企业本金化的价格
23、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500
24、基本分析主要适用于__。
A．周期相对比较长的证券价格预测 B．相对成熟的证券市场
C．预测精确度要求不高的领域 D．短期行情的预测
25、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括__。A．在公司股票简称下冠以*ST字样 B．在公司股票简称下冠以ST字样 C．股票报价的日涨跌幅限制为5% D．股票报价的日涨跌幅限制为10% E．股票报价的日涨跌幅限制为15%
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